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        維護市場公平有序 高壓嚴打違法減持
        2015-09-19 作者: 李丹丹 來源: 中國證券網(wǎng)

          在近期股市異常波動的背景下,為維護投資者利益和市場秩序,證監(jiān)會稽查執(zhí)法力量正對違法違規(guī)行為保持持續(xù)性的高壓態(tài)勢。

          記者從證監(jiān)會獲悉,日前證監(jiān)會完成了對第二批共19宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規(guī)定減持和短線交易案件的審理工作,上述案件現(xiàn)已進入事先告知程序。

          補救增持可從輕處罰

          證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸18日在例行發(fā)布會上介紹,這19宗案件中,15宗違法減持案件共涉及6名自然人股東、10家法人股東以及法人股東的11名責任人,違法超比例減持的金額最高為95,659.1萬元,違法減持的比例最高達7.81%;4宗短線交易案件中,違法進行短線交易的當事人包括2家法人和2名自然人。

          至此,41宗移送審理的違法減持、短線交易類案件已全部審理完畢并進入事先告知程序。

          證監(jiān)會行政處罰委辦案人員指出,從第一批案件到第二批案件的查處、審理,可以看出證監(jiān)會此次查處的案件涉及面廣、打擊力度大、行政效率高、影響深遠。

          值得注意的是,近期一些前期違法減持的當事人采取補救措施,紛紛通過各種途徑增持上市公司股票,以維護公司股價穩(wěn)定,一些公司增持的比例已經(jīng)超過了違規(guī)減持的比例。

          對此,鄧舸表示,這屬于主動消除或者減輕違法行為危害后果的行為,符合《行政處罰法》規(guī)定的從輕處罰情形。證監(jiān)會在不改變對違法行為認定的前提下,在違法減持罰款數(shù)額方面對涉案當事人予以從輕處罰。

          具體而言,證監(jiān)會在審理中把握以下三個原則:第一,增持的行為不影響對違法行為的定性。第二,實際增持達到一定比例的情況下,可以認定屬于符合《行政處罰法》第二十七條的規(guī)定,予以從輕處罰。為此,證監(jiān)會按照當事人實際增持的情況執(zhí)行統(tǒng)一的、有梯度的從輕處罰幅度。第三,從輕處罰只限于對違法減持罰款數(shù)額產(chǎn)生影響,不影響對涉案主體信息披露違法行為的處罰。

          對涉案當事人增持上市公司股份而從輕處罰的期限,證監(jiān)會分為兩種情形考慮:一是當事人申請聽證的,應(yīng)當于聽證會結(jié)束之前提交相關(guān)增持證據(jù)。二是當事人只陳述申辯但不要求聽證的,應(yīng)當于收到事先告知書之日起十五日內(nèi)提交相關(guān)增持證據(jù)。

          維持市場公平有序

          鄧舸強調(diào),上市公司的大股東和實際控制人,對促進公司健康發(fā)展、保護中小股東合法權(quán)益、維護資本市場穩(wěn)定負有不可推卸的責任。違法減持、短線交易行為的高發(fā)頻發(fā)折射出部分大股東和實際控制人缺乏守法意識和守信觀念,對于違背“三公”原則、違反法律規(guī)定的行為,證監(jiān)會將繼續(xù)加強監(jiān)管、嚴厲打擊。

          對于證監(jiān)會對上述案件的行政處罰在法律適用和量罰方面的尺度問題,鄧舸回答,為確保依法審理、公平公正,證監(jiān)會嚴格執(zhí)行統(tǒng)一的裁量尺度。

          第一,違法行為的認定方面,證監(jiān)會嚴格按照《證券法》第38條、第86條的規(guī)定,對持股5%以上股東、一致行動人和實際控制人違規(guī)減持過程中涉及的信息披露、限制期內(nèi)轉(zhuǎn)讓股份兩個違法行為均予以認定和合并處罰。

          第二,法人股東違法行為的責任認定方面,證監(jiān)會嚴格按照《證券法》第193條和第204條的規(guī)定,對法人和責任人實行雙罰制。

          第三,裁量幅度上,證監(jiān)會統(tǒng)一考量違法情節(jié)和社會危害性,對在限制期內(nèi)違規(guī)減持股票的違法主體,證監(jiān)會按照“違法買賣超比例越多、買賣金額越大,處罰越重”的量罰原則,根據(jù)違法減持比例,采取有梯次遞增的量罰尺度,并明確了限期改正的要求。

          證監(jiān)會行政處罰委辦案人員指出,證監(jiān)會稽查執(zhí)法主要是維持市場公平有序的秩序,市場不斷有違法違規(guī)行為,證監(jiān)會要做到及時發(fā)現(xiàn)、研判,根據(jù)法律規(guī)定揭示這些行為的實質(zhì),來進行是否違法的判斷。證監(jiān)會關(guān)注到了市場的異常情況,為維護投資者利益和市場秩序,特別重視對相關(guān)違法行為的打擊,對于監(jiān)管來講,什么行為對市場危害較大,必然是加大對其的打擊挖掘力度。

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