9月18日,證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)5起涉嫌操縱證券市場(chǎng)案件作出行政處罰,其中包括操縱180ETF第一案以及利用融券交易操縱證券市場(chǎng)第一案,總罰沒(méi)金額則高達(dá)11.68億元。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示表示, 日前,證監(jiān)會(huì)對(duì)青島東海恒信投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱東海恒信)涉嫌操縱180ETF、金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格、張春定涉嫌操縱“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格、袁海林涉嫌操縱“蘇寧云商”、“藍(lán)光發(fā)展”股票價(jià)格、葉飛涉嫌操縱“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”、“中青寶”等5支股票價(jià)格5案調(diào)查、審理完畢。上述5案已進(jìn)入告知程序。上述操縱案件中,東海恒信涉嫌操縱180ETF案系證監(jiān)會(huì)查處的操縱ETF第一案,金建勇涉嫌操縱“國(guó)海證券”股票價(jià)格案系證監(jiān)會(huì)查處的利用融券交易操縱證券市場(chǎng)第一案,其余3案均是通過(guò)短線操縱方式影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量的案件。
5宗操縱案件中,東海恒信控制使用“千石資本-東海恒信1期”等12個(gè)賬戶于2015年6月18日至7月30日,在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行180ETF交易,影響180ETF交易量,變相進(jìn)行180ETF與相應(yīng)成分股日內(nèi)回轉(zhuǎn)交易套利,非法獲利1.84億元。金建勇于2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內(nèi)回轉(zhuǎn)機(jī)制,集中持股優(yōu)勢(shì),連續(xù)交易“國(guó)海證券”股票,并以明顯高于市場(chǎng)同時(shí)刻買一檔量的賣單頻繁委托,造成短時(shí)間多空力量失衡,強(qiáng)化了“國(guó)海證券”股票價(jià)格的下跌趨勢(shì),獲利44.19萬(wàn)元。張春定于2015年7月16日至20日通過(guò)集中資金優(yōu)勢(shì)盤(pán)中連續(xù)買賣、在自己控制的賬戶之間進(jìn)行交易等行為,影響“中國(guó)衛(wèi)星”股票價(jià)格與交易量,繼而反向賣出,獲利9966萬(wàn)。袁海林于2015年6月1日至7月31日通過(guò)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易、虛假申報(bào)、反向交易等方式影響“蘇寧云商”和“藍(lán)光發(fā)展”等2支股票價(jià)格,并反向賣出,虧損2.78億元。葉飛于2015年5月13日至6月30日集中資金優(yōu)勢(shì)在尾盤(pán)階段連續(xù)買入“信威集團(tuán)”、“晉西車軸”、“江淮汽車”、“奧特迅”和“中青寶”等5支股票,影響相關(guān)股票價(jià)格與交易量,繼而反向賣出,獲利664萬(wàn)元。
證監(jiān)會(huì)擬對(duì)東海恒信及其相關(guān)責(zé)任人員、金建勇、張春定、袁海林、葉飛分別作出如下行政處罰:沒(méi)收東海恒信違法所得1.84億元,并處以5.53億元罰款,對(duì)東海恒信法定代表人、總經(jīng)理史吏給予警告,并處以60萬(wàn)元罰款,對(duì)東海恒信副總經(jīng)理陳建國(guó)給予警告,并處以30萬(wàn)元罰款;沒(méi)收金建勇違法所得44.19萬(wàn)元,并處以132.57萬(wàn)元的罰款;沒(méi)收張春定違法所得9966元,并處以2.99億元罰款;責(zé)令袁海林依法處理非法持有的證券,并處以300萬(wàn)元罰款;沒(méi)收葉飛違法所得664萬(wàn)元,并處以1991萬(wàn)元罰款。
鄧舸表示,無(wú)論行為人利用何種交易方式,只要是采取不正當(dāng)?shù)氖侄危绊懽C券期貨的交易價(jià)格和交易量,或者人為維持、引導(dǎo)、強(qiáng)化證券期貨價(jià)格走勢(shì),扭曲正常的價(jià)格形成機(jī)制,并從事相關(guān)交易或者謀取不當(dāng)利益的,證監(jiān)會(huì)將根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),依據(jù)法定職權(quán)認(rèn)定其構(gòu)成操縱行為。操縱市場(chǎng)行為通過(guò)不正當(dāng)手段,營(yíng)造虛假的市場(chǎng)供求關(guān)系和證券期貨價(jià)格,誤導(dǎo)投資者的投資決策,既扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制,破壞了市場(chǎng)秩序,又損害了投資者的利益。
當(dāng)天,證監(jiān)會(huì)還宣布擬對(duì)湖北福誠(chéng)瀾海資產(chǎn)管理有限公司、南京致臻達(dá)資產(chǎn)管理有限公司、浙江豐范資本管理有限公司、臣乾金融信息服務(wù)(上海)有限公司、杭州米云科技有限公司等5家公司及黃辰爽涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)案做出行政處罰。其中,福誠(chéng)瀾海、南京致臻達(dá)、浙江豐范、臣乾金融及黃辰爽利用信托計(jì)劃募集資金,通過(guò)恒生HOMS系統(tǒng)、銘創(chuàng)系統(tǒng)等第三方交易終端軟件為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù),且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。杭州米云通過(guò)運(yùn)營(yíng)米牛網(wǎng),使用恒生HOMS系統(tǒng)招攬客戶,為客戶提供賬戶開(kāi)立、證券委托交易、清算、查詢等證券交易服務(wù),且按照證券交易量的一定比例收取費(fèi)用。
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