作為中小投資者合法權(quán)益維權(quán)救濟(jì)機制之一,證券支持訴訟首度“盯上”A股退市公司。來自中證中小投資者服務(wù)中心的消息稱,由其指派公益律師代理投資者,以昆明機床股份有限公司(下稱“昆機”)及其大股東沈陽機床(集團(tuán))有限責(zé)任公司(下稱“沈機集團(tuán)”)為被告提起的虛假陳述損害賠償申請,已于近期獲得昆明市中級人民法院受理。
據(jù)了解,2015年10月8日,昆機公告其第一大股東沈機集團(tuán)將以公開征集的方式轉(zhuǎn)讓昆機股份。當(dāng)月29日,沈機集團(tuán)與西藏紫光卓遠(yuǎn)股權(quán)投資有限公司(下稱“紫光卓遠(yuǎn)”)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,后者作為股權(quán)轉(zhuǎn)讓的首選受讓方。同年11月9日,紫光卓遠(yuǎn)在轉(zhuǎn)讓協(xié)議中增加“3個月自動解除”和“獲得云南各部門支持”條款。當(dāng)月10日,沈機集團(tuán)同意該協(xié)議并蓋章。當(dāng)天,昆機發(fā)布關(guān)于大股東轉(zhuǎn)讓公司股份簽署協(xié)議公告,稱沈機集團(tuán)擬向紫光卓遠(yuǎn)轉(zhuǎn)讓其持有的昆機25.08%股份,但未披露“3個月自動解除”和“獲得云南各部門支持”條款。2016年5月11日,中國證監(jiān)會以信息披露違法進(jìn)行立案稽查,并于2017年2月和5月先后對昆機和沈機集團(tuán)作出處罰。
2017年3月20日,昆機發(fā)布公告稱在2016年年度審計過程中,審計人員發(fā)現(xiàn)公司存在存貨不實、收入跨期等問題。經(jīng)自查,發(fā)現(xiàn)公司2013年至2016年存在存貨不實、費用少計、銷售收入違反會計準(zhǔn)則規(guī)定等多項問題。審計人員提示投資者公司存在暫停上市風(fēng)險。當(dāng)月22日中國證監(jiān)會予以立案調(diào)查,并于2018年2月12日作出行政處罰。處罰認(rèn)定昆機2013年、2014年、2015年年度報告數(shù)據(jù)與實際不符,存在虛假記載,構(gòu)成信息披露違法。
2017年3月20日,昆機公告披露以前年度涉嫌財務(wù)違規(guī)后,股票連續(xù)7個跌停,2018年5月30日退市整理期間其股價又出現(xiàn)15個“一字跌停”,同年7月13日摘牌時股價僅為1.47元,投資者面臨巨大損失。
2019年4月4日,投服中心指派公益律師、上海聯(lián)合律師事務(wù)所張晏維作為訴訟代理人,支持投資者趙某向昆機、沈機集團(tuán)提起證券虛假陳述民事賠償訴訟,請求法院判決被告賠償投資損失9萬余元。這一申請當(dāng)日獲法院受理。
投服中心相關(guān)負(fù)責(zé)人表示,向退市公司提起支持訴訟,不僅有助于維護(hù)委托投資者的利益,也有利于探索完善退市公司投資者賠償救濟(jì)渠道和機制。
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