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        證監(jiān)會處罰9案件罰沒2223萬元 場外配資七成已清理
        2015-09-26 作者: 記者 吳黎華 北京報道 來源:

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        ??? 9月25日的例行新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示,證監(jiān)會對9宗案件作出正式行政處罰決定,其中包括3宗內(nèi)幕交易案件、2宗操縱證券期貨市場案件、2宗信息披露違法案件和2宗編造傳播虛假信息案件,共對2名法人、25名自然人進行了行政處罰,對部分當事人采取了頂格處罰和市場禁入措施,罰沒款共計2223.35萬元。

          其中,3宗內(nèi)幕交易案件涉及上市公司定向增發(fā)、重組或進行利潤分配等對上市公司股票價格有重大影響的內(nèi)幕信息,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),當事人利用和上市公司內(nèi)幕信息知情人之間的關系,獲取內(nèi)幕信息并從事內(nèi)幕交易。其中,魏德善在山東齊星鐵塔科技股份有限公司定向增發(fā)過程中,利用和上市公司董秘的關系,買入該公司股票,全部賣出后獲利238,746元。李明和薛疆在蘇州禾盛新型材料股份有限公司重組過程中與上市公司董事長頻繁聯(lián)絡后買入該公司股票,全部賣出后分別獲利156,644.67元和262,739.18元。呂建衛(wèi)在杭州炬華科技股份有限公司形成利潤分配方案期間,與上市公司董事長通話后,買入該公司股票,全部賣出后獲利1,090,802.81元。

          2宗操縱證券期貨市場案件當事人控制使用多個賬戶,動用巨額資金,手法惡劣,情節(jié)嚴重,對市場造成了嚴重影響,證監(jiān)會均作出了頂格處罰。其中,“甲醇1501”期貨合約操縱案系證監(jiān)會查處的較為典型的期貨市場操縱案。2014年11月14日至2014年12月16日,姜為作為現(xiàn)貨市場最大的甲醇貿(mào)易商,控制42個期貨賬戶,采取集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢,連續(xù)買賣期貨合約,同時囤積現(xiàn)貨以期影響期貨市場行情,操縱期貨交易價格。相較于一般的市場主體,現(xiàn)貨商具有明顯的市場優(yōu)勢地位,姜為控制多個期貨賬戶,利用優(yōu)勢地位,采取多種方式操縱期貨市場,性質(zhì)惡劣、情節(jié)嚴重,因此,證監(jiān)會對姜為處以頂格處罰,同時采取了終身期貨市場禁入措施。唐漢博控制12個賬戶,利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣、虛假申報等方式操縱“銀基發(fā)展”股票價格,獲利252.89萬元,此前,唐漢博因為操縱證券市場行為已被我會行政處罰,此次系唐漢博再次從事操縱行為,性質(zhì)惡劣,情節(jié)嚴重,證監(jiān)會對其處以沒收違法所得和5倍罰款的頂格處罰。

          2宗信息披露違法案中,北京賽迪傳媒投資股份有限公司退出動車雜志擺放權招標但是未對商譽計提減值,在2012年年報中存在虛假記載。證監(jiān)會對上市公司作出了給予其警告,并處以40萬元罰款,對9名責任人員分別作出了給予警告,并處以5萬元到10萬元不等的罰款的處罰。上海創(chuàng)興資源開發(fā)股份有限公司在收購其關聯(lián)企業(yè)資產(chǎn)時未進行專項資產(chǎn)評估,在交易公告中作出不準確、不完整的陳述。證監(jiān)會對上市公司作出了給予其警告,并處以30萬元罰款,對9名責任人員分別作出了給予警告,并處以5萬元到10萬元不等的罰款的處罰。

          2宗編造傳播虛假信息案件中,四川金宇汽車城(集團)股份有限公司董事長胡先林、董秘羅雄飛安排人員在網(wǎng)絡上發(fā)布關于公司重組的傳聞,擾亂證券市場,證監(jiān)會對2人作出了罰款20萬元的頂格處罰,并對被安排發(fā)布信息的人員作出了罰款5萬元的處罰。王之所編造并在東方財富網(wǎng)“湖南發(fā)展”股吧發(fā)布“湖南發(fā)展收購財富證券”,在編造并傳播上述虛假信息前,王之所使用“王某”賬戶買入了6萬股“湖南發(fā)展”股票,獲利131,132.5元。王之所編造傳播的信息被其他用戶轉載、評論,對其他投資者產(chǎn)生誤導,擾亂了正常的市場秩序,考慮到其配合調(diào)查等情節(jié),證監(jiān)會對其作出了沒收違法所得并處以1倍罰款的行政處罰。

          關于場外配資的清理問題,張曉軍表示,前一階段,證監(jiān)會按照既定部署積極推進場外配資清理整頓工作。截至9月23日,69%的場外配資賬戶已完成清理,恒生網(wǎng)絡、上海銘創(chuàng)、同花順等3家公司的相關信息技術系統(tǒng)已經(jīng)關閉或限制其系統(tǒng)功能。總體上看,清理工作平穩(wěn),效果明顯。現(xiàn)階段,清理整頓的重點是尚未完成清理的場外配資賬戶。證監(jiān)會已要求各證監(jiān)局督促證券公司加強與客戶的溝通、協(xié)調(diào),不要單方面解除合同,不要簡單地“一刀切”、“一斷了之”。證券公司應當積極與客戶進行協(xié)商,繼續(xù)采取多種依法合規(guī)的承接方式,將違規(guī)賬戶的資產(chǎn)通過非交易過戶、“紅沖藍補”等方法劃轉至同一投資者的賬戶,或者取消信息系統(tǒng)外部接入權限并改用合法交易方式等方法處理。對符合業(yè)務合規(guī)性要求的證券賬戶,證券公司應當持續(xù)做好服務。目前,證券公司及場外配資賬戶持有人大多積極、主動、認真進行清理,強行平倉比例較低。我會將繼續(xù)按照既定部署,平穩(wěn)有序地推進場外配資清理整頓工作。

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