三、中資積極參與國(guó)際金融市場(chǎng)
(一)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)投資規(guī)模繼續(xù)擴(kuò)大2010年，國(guó)家外匯管理局共新批21家QDII機(jī)構(gòu)投資額度合計(jì)83.17億美元。其中，調(diào)整6家QDII機(jī)構(gòu)投資額度，由124.92億美元調(diào)整為52億美元；追加7家QDII機(jī)構(gòu)投資額度36.06億美元；轉(zhuǎn)移1家QDII機(jī)構(gòu)投資額度2億美元。截至2010年末，累計(jì)批準(zhǔn)90家QDII機(jī)構(gòu)投資額度共計(jì)696.61億美元。
截至2010年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共批準(zhǔn)31家基金管理公司和9家證券公司獲得QDII業(yè)務(wù)資格，37只QDII基金和4只QDII資產(chǎn)管理計(jì)劃獲批，28只QDII基金和2只QDII資產(chǎn)管理計(jì)劃成立，資產(chǎn)凈值約計(jì)734億元人民幣。
2010年，基金管理公司和證券公司QDII業(yè)務(wù)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展，中國(guó)證監(jiān)會(huì)共批準(zhǔn)22只QDII基金和3只資產(chǎn)管理計(jì)劃，成立18只QDII基金和1只QDII資產(chǎn)管理計(jì)劃，募集資金約109億元人民幣。
基金管理公司、托管銀行與境外金融機(jī)構(gòu)建立了較為規(guī)范的業(yè)務(wù)流程，配合比較順暢。QDII產(chǎn)品的類(lèi)型和投資方向日益豐富，投資地域涵蓋全球，并且出現(xiàn)了指數(shù)基金、債券基金、黃金基金、商品主題基金等新品種。隨著全球經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇和市場(chǎng)回暖，QDII產(chǎn)品業(yè)績(jī)和凈值穩(wěn)步提高，分散風(fēng)險(xiǎn)的作用初步顯現(xiàn)。
截至2010年底，中國(guó)保險(xiǎn)業(yè)境外投資總額83.9億美元。其中，貨幣市場(chǎng)投資14.4億美元(含活期存款7.45億美元、貨幣市場(chǎng)基金6.9億美元)、固定收益類(lèi)投資1.7億美元(含債券1.4億美元)、股票等權(quán)益類(lèi)投資67億美元。
(二)中資金融機(jī)構(gòu)境外經(jīng)營(yíng)和投資的情況
1、中資商業(yè)銀行的境外經(jīng)營(yíng)和投資。
截至2010年末，共有5家中資銀行對(duì)6家境外機(jī)構(gòu)進(jìn)行了投資，投資入股境外機(jī)構(gòu)余額為98.1億美元。
截至2010年末，共有7家中資商業(yè)銀行設(shè)立了54家境外分行，撥付營(yíng)運(yùn)資金余額為39.8億美元，全年增加額為5.1億美元；有3家中資商業(yè)銀行設(shè)立了18家境外子行，撥付資本金余額為16.4億美元，全年增加額為4.1億美元。截至2010年末，有8家中資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立了23家境外附屬公司，撥付營(yíng)運(yùn)資金余額為245.8億美元，全年增加額為38.7億美元。
2、中資證券期貨機(jī)構(gòu)的境外經(jīng)營(yíng)和投資。
截至2010年底，共有中金公司等18家證券公司經(jīng)批準(zhǔn)在香港設(shè)立證券子公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)香港子公司)。2010年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)4家證券公司設(shè)立香港子公司，分別為中國(guó)建銀投資證券、長(zhǎng)江證券(12.69,0.13,1.04%)、光大證券(15.52,0.17,1.11%)、銀河證券。
截至2010年底，中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后批準(zhǔn)易方達(dá)等12家境內(nèi)基金管理公司在香港設(shè)立全資或合資子公司，其中5家為2010年獲批，具體為海富通資產(chǎn)管理(香港)有限公司、華安資產(chǎn)管理(香港)有限公司、廣發(fā)國(guó)際資產(chǎn)管理有限公司、上投摩根資產(chǎn)管理(香港)有限公司和國(guó)投瑞銀資產(chǎn)管理(香港)有限公司。此外，2010年嘉實(shí)、易方達(dá)基金管理公司分別對(duì)其香港子公司增資2億、3.8億港元。
自2006年以來(lái)，在CEPA補(bǔ)充協(xié)議II框架下，中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后批準(zhǔn)浙江永安等6家期貨公司在香港設(shè)立子公司。2010年，6家香港子公司業(yè)務(wù)量和盈利能力快速提高，而且運(yùn)作較為穩(wěn)健，均達(dá)到了香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求。香港子公司業(yè)務(wù)開(kāi)展的情況，為境內(nèi)期貨公司走向海外提供了寶貴經(jīng)驗(yàn)。
3、中資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)境外經(jīng)營(yíng)和投資。
截至2010年底，中資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)33家，設(shè)立代表處8家。
(三)中資企業(yè)參與境外期貨市場(chǎng)的情況
根據(jù)1999年《期貨交易管理暫行條例》和2001年《國(guó)有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》，經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，中國(guó)證監(jiān)會(huì)先后分四批共批準(zhǔn)31家國(guó)有企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)。其中，能源類(lèi)企業(yè)7家，有色金屬類(lèi)企業(yè)20家，農(nóng)產(chǎn)品(17.00,0.01,0.06%)類(lèi)企業(yè)4家。由于自身生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及并購(gòu)重組等原因，目前實(shí)際持有境外期貨套期保值業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)共28家。2010年，共21家持證企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)了外匯風(fēng)險(xiǎn)敞口額度并獲批復(fù)，其中實(shí)際從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)的持證企業(yè)共20家。
(四) 中資金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)繼續(xù)參與國(guó)際借貸市場(chǎng)
截至2010年9月末，中國(guó)外債余額為5464.49億美元(不包括香港特區(qū)、澳門(mén)特區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)對(duì)外負(fù)債，下同)，比上年末增長(zhǎng)1178.02億美元，上升27.48%。其中，中長(zhǎng)期外債余額為1770.08億美元，比上年末增長(zhǎng)76.2億美元，上升4.52%，占外債余額的32.39%；短期外債余額為3694.41億美元，比上年末增長(zhǎng)1101.82億美元，上升42.50%，占外債余額的67.61%。短期外債余額中，貿(mào)易信貸余額為2199億美元；登記短期外債余額為1495.41億美元，占短期外債余額的40.48%，占外債余額的27.37%。
在3265.49億美元的登記外債余額中，中資金融機(jī)構(gòu)債務(wù)余額為1336.79億美元，占40.94%；外商投資企業(yè)債務(wù)余額為1010.38億美元，占30.94%；外資金融機(jī)構(gòu)債務(wù)余額為469.71億美元，占14.38%；國(guó)務(wù)院部委借入的主權(quán)債務(wù)余額為385.71億美元，占11.81%；中資企業(yè)債務(wù)余額為59.01億美元，占1.81%；其他機(jī)構(gòu)債務(wù)余額為3.89億美元，占0.12%。
2010年1-9月，中國(guó)新借入中長(zhǎng)期外債278.47億美元，同比增加140.02億美元，上升101.13%；償還中長(zhǎng)期外債本金179.04億美元，同比減少80.55億美元，下降31.03%；支付利息20.31億美元，同比減少5.32億美元，下降20.76%。48
(五) 社保基金繼續(xù)增加對(duì)外投資
2010年，全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)繼續(xù)增加對(duì)外投資，進(jìn)一步優(yōu)化境外投資組合，取得了較好收益。截至2010年末，境外委托股票組合規(guī)模為40.03億美元，境外債券組合規(guī)模為4.19億美元。
(六)境內(nèi)企業(yè)境外籌資的情況
截至2010年底，共有166家境內(nèi)公司到境外上市，籌資總額1631.6億美元。其中，在香港主板上市128家(其中香港/紐約同時(shí)上市10家，香港/倫敦同時(shí)上市4家，香港/紐約/倫敦同時(shí)上市1家)，在香港創(chuàng)業(yè)板上市35家，在新加坡單獨(dú)上市3家。166家H股公司中有67家已發(fā)行A股。