國務院辦公廳此前發(fā)布的《關于完善反洗錢、反恐怖融資、反逃稅監(jiān)管體制機制的意見》,從戰(zhàn)略高度對我國“三反”工作體系作出了總體規(guī)劃。伴隨著反洗錢工作的內涵和外延進一步拓展,地方監(jiān)管部門也不斷打出組合拳,推動“三反”工作取得新突破。
記者近日從人民銀行廣州分行獲悉,其會同有關部門,從服務大局出發(fā),堅持上下聯(lián)動、多措并舉,統(tǒng)籌推進“三反”機制建設,充分發(fā)揮職能優(yōu)勢,深化跨部門執(zhí)法合作,在預防打擊洗錢及各類上游犯罪活動中取得豐碩成果。自2017年9月以來,人民銀行廣州分行共開展反洗錢案件調查1123宗,協(xié)助有關部門成功破獲洗錢、地下錢莊、虛開騙稅、走私逃稅、恐怖融資等案件87宗,充分彰顯了“三反”機制的威懾力。
完善跨部門合作機制
“三反”工作涉及面廣,參與主體多,為保障“三反”工作有序推進,人民銀行廣州分行主動加強與偵查機關、行政執(zhí)法部門、金融行業(yè)監(jiān)管部門間的協(xié)調溝通。
據(jù)悉,人民銀行廣州分行牽頭與廣東省銀保監(jiān)局、證監(jiān)局訂立《廣東省金融業(yè)反洗錢監(jiān)管協(xié)調合作備忘錄》,深化反洗錢信息共享合作,增進監(jiān)管政策協(xié)同,提升監(jiān)管執(zhí)法合力;聯(lián)合地方公安、海關、稅務等部門成立專項行動領導小組,簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議,開展常態(tài)化的情報會商和案件偵辦合作,為有效打擊洗錢、逃稅及其他犯罪活動提供了重要保障。
提升可疑交易監(jiān)測水平
反洗錢重點可疑交易報告作為重要的案件線索來源,報告質量如何直接影響了“三反”工作的成效。人民銀行廣州分行十分重視從源頭加強金融情報建設,多措并舉推動提升可疑報告的情報價值。
人民銀行廣州分行創(chuàng)立定向聯(lián)合分析模式,不定期組織召開特定洗錢類型專題研判會,邀請公安等部門專家出席指導,通過不同金融機構之間的交流分享,增強對新型作案手法的敏感度。同時,實施針對性監(jiān)管措施,督促金融機構制定和完善可疑交易監(jiān)測指標,建立健全監(jiān)測分析系統(tǒng),逐步提高數(shù)據(jù)報送的有效性。據(jù)了解,2017年9月以來,由金融機構主動發(fā)現(xiàn)、人民銀行分析確認并移送線索、最終破獲的案件共28宗,占破案總數(shù)量的32%,反洗錢工作的金融情報價值日益凸顯。
加強信息共享合作
業(yè)內人士表示,加強情報共享合作、打通信息壁壘往往是提高“三反”案件偵辦效率的關鍵。
記者了解到,在“1801”特大固體廢物走私案中,人民銀行根據(jù)海關情報迅速對涉案資金賬戶開展調查分析,及時將資金鏈條、交易對手關系網與海關物流、進口數(shù)量進行匹配,有效發(fā)現(xiàn)涉案關鍵證據(jù),為案件偵破提供準確的金融情報支持。再如,在對某“百名紅通人員”的追逃追贓行動中,人民銀行協(xié)助有關部門對相關賬戶開展全方位資金排查,對多筆跨機構和跨行業(yè)的資金鏈條進行串聯(lián)分析,有效鎖定涉案人員的活動區(qū)域和資金交易狀況,為追逃行動以“壓”促“勸”的策略增添了重要砝碼,成功促成涉案人員回國歸案。
另外,在“三反”工作中,人民銀行廣州分行注重發(fā)揮反洗錢在追蹤、監(jiān)測非法資金活動方面的職能優(yōu)勢,因案施策,靈活采取協(xié)助調取數(shù)據(jù)資料、分析交易流水、凍結賬戶資金、采取后續(xù)控制措施等多種反洗錢調查手段,深度參與案件破獲全過程。
記者采訪發(fā)現(xiàn),在國家對行業(yè)協(xié)會商會日常管理、收費檢查日益趨緊的情況下,一些行業(yè)協(xié)會以廣告費、培訓費等方式對企業(yè)的收費,巧妙繞過了現(xiàn)行監(jiān)管政策。
不少“雙百企業(yè)”在落實董事會職權、開展混合所有制改革、經理層任期制和契約化管理、建立職業(yè)經理人制度等方面都邁出了實質性步伐。