近日，山西省所有發(fā)電企業(yè)幾乎都被卷入了一宗反壟斷案件中。在案件聽證會上，涉嫌簽訂價格壟斷協(xié)議的行業(yè)協(xié)會和企業(yè)以《中華人民共和國反壟斷法》不適用于電力市場以及經濟不景氣等理由進行申辯，并提出電力體制改革應該允許“試錯”。但執(zhí)法機關認為，涉案當事人有效實施了壟斷協(xié)議，違反了法律相關規(guī)定，理應實施行政處罰。
《經濟參考報》記者了解到，今年4月份，山西省電力行業(yè)協(xié)會、國電山西分公司等火電企業(yè)共計25個當事人被山西省價格監(jiān)督檢查與反壟斷局下發(fā)了《行政處罰事先告知書》。執(zhí)法機構在告知書中對這些機構和企業(yè)提出了行政處罰意見建議，擬對當事人進行共計逾1.3億元罰款。
案件要追溯至2016年1月24日，當時，山西省電力行業(yè)協(xié)會組織部分火電企業(yè)在太原市西山酒店組織召開了火電企業(yè)大用戶直供座談會。會上，9家電力集團、15家獨立發(fā)電廠簽字通過《山西省火電企業(yè)防止惡意競爭保障行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展公約》，并根據《公約》第五條：“根據市場情況，各大發(fā)電集團及發(fā)電企業(yè)，按照成本加微利的原則，測算大用戶直供最低交易報價，省電力行協(xié)加權平均后公布執(zhí)行”，約定了2016年第二批直供電交易報價較上網標桿電價降幅不高于0.02元/千瓦時。
實際上，山西從2013年起作為試點省份開始大用戶直供電交易，這被業(yè)內認為是推動全國電力市場化改革的突破口，隨后該省大用戶直供電交易量逐年增加。
在山西省乃至全國的電力體制改革的背景下，這是第一例具有影響力的電力價格壟斷案件。基于用電企業(yè)舉報，執(zhí)法機關經調查后認為，多項證據顯示涉案單位按約定價格實施了壟斷協(xié)議，交易量約250億千瓦時（占第二批交易總量的逾85%），交易額近80億元。
《行政處罰事先告知書》下發(fā)后，山西省電力行業(yè)協(xié)會、華電山西能源有限公司、大唐集團公司山西分公司等19個單位對擬作出的行政處罰存在異議，并提出聽證申請。聽證會上，涉案單位和執(zhí)法機關展開了激烈辯論。
山西省電力行業(yè)協(xié)會，和多家企業(yè)及其代表律師提出了多項申辯，主要理由是《公約》雖然簽字但仍在修改中，并未正式印發(fā)生效，不應認為實施；電力市場是非完全市場，而不是反壟斷法規(guī)定的完全自由市場；山西經濟處于下行期；山西火電企業(yè)目前面臨的困難非常大，產能嚴重過剩；其他省份也存在類似情況，電力市場各類主體在改革探索階段面臨復雜性和艱巨性，所以應該允許試錯等。
而執(zhí)法機關則認為，沒有印發(fā)《公約》并不影響壟斷協(xié)議的達成，壟斷協(xié)議的達成和實施，不僅看目的，更要看行動以及行動的后果，本案當事人按照約定的價格幅度進行交易，有效實施了壟斷協(xié)議。而電力行業(yè)協(xié)會組織企業(yè)約定直供電交易價格，屬于組織本行業(yè)的經營者達成價格壟斷協(xié)議。這些都違反了反壟斷法相關規(guī)定。
多位專家在接受《經濟參考報》記者采訪時對涉案方的申辯做了點評。
山西省電力行業(yè)協(xié)會提出，“山西火電企業(yè)產能嚴重過剩、利用小時大幅度下滑達到了歷史最低水平”，其規(guī)定讓利幅度的做法符合反壟斷法相關豁免規(guī)定。對此，中國社會科學院副研究員蘇華指出，競爭者之間因經濟不景氣，為緩解銷量下降或生產過剩而達成的壟斷協(xié)議俗稱“危機卡特爾”，同其他類型的壟斷協(xié)議一樣，危機卡特爾扭曲競爭、推高價格，但并不能從根本上解決周期性和結構性生產過剩，不符合我國去產能、供給側改革、實體企業(yè)降成本的宗旨要義。“如果沒有‘危機卡特爾’，企業(yè)對市場和技術進步的反應速度往往更有效，進而更快地退出市場或走出危機。”蘇華說。
君合律師事務所律師魏瑛玲指出，涉案行業(yè)協(xié)會及企業(yè)若基于反壟斷法第十五條主張豁免，還要證明其協(xié)議不會嚴重限制相關市場的競爭，并能夠使消費者分享由此產生的利益。如果根據協(xié)議完成的交易占比較高，則通常很難證明該協(xié)議沒有嚴重限制相關市場的競爭。從全球反壟斷實踐經驗看，對價格壟斷協(xié)議的豁免應格外審慎，否則企業(yè)將習慣于從事此類活動，繼而在國內外市場上面臨更大的反壟斷風險，長遠看將非常不利于我國企業(yè)“走出去”參與國際競爭。
對于涉案當事人提出的產能過剩以及反壟斷法不適用于電力市場等申辯理由，中國政法大學副校長時建中說，我國推進去產能和供給側結構改革是遵循市場經濟規(guī)律的主動作為，要求充分發(fā)揮市場機制的基礎作用和更好發(fā)揮政府引導作用，用法治化和市場化手段化解過剩產能。企業(yè)不應將去產能理解為具有競爭關系的企業(yè)之間可以聯(lián)合限價而不受反壟斷法約束。
時建中指出，反壟斷法是企業(yè)參與市場競爭的經濟憲法，該法對各行業(yè)各所有制經營者的市場行為一視同仁。對于引入競爭的發(fā)電和售電環(huán)節(jié)，反壟斷法的適用并無任何例外。
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