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　　自證監(jiān)會(huì)部署IPO欺詐發(fā)行及信披違法違規(guī)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)以來(lái)，首批進(jìn)入正式立案程序的6家公司登場(chǎng)了。在昨天下午召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍宣布，證監(jiān)會(huì)稽查部門決定對(duì)IPO申報(bào)企業(yè)龍寶參茸及5家上市公司正式啟動(dòng)立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序。這其中，已有過(guò)闖關(guān)A股經(jīng)歷的龍寶參茸因涉嫌欺詐發(fā)行上榜，其此番沖擊參茸第一股的希望恐將生變。

　　>>發(fā)布

　　6家公司被立案調(diào)查

　　張曉軍介紹，從核查掌握的線索情況來(lái)看，相關(guān)發(fā)行人、上市公司存在信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的重大嫌疑，主要包括八項(xiàng)內(nèi)容。其中提及申請(qǐng)IPO的企業(yè)涉嫌在招股說(shuō)明書中虛假陳述，包括隱瞞重大擔(dān)保事項(xiàng)、不實(shí)披露公司治理及內(nèi)控情況等。

　　昨天登場(chǎng)的6家公司中，除了龍寶參茸之外，其余5家均為上市公司。因此，龍寶參茸此次被調(diào)查的理由為涉嫌在招股說(shuō)明書中虛假陳述。

　　公開(kāi)信息顯示，早在2014年5月，龍寶參茸的身影就曾出現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)公布的IPO預(yù)披露名單中，無(wú)奈首次闖關(guān)無(wú)果。

　　兩年以后，龍寶參茸再度沖刺資本市場(chǎng)。今年6月3日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了最新IPO預(yù)披露名單，龍寶參茸再次出現(xiàn)。然而伴隨著公司因涉嫌欺詐發(fā)行被調(diào)查，闖關(guān)或再度生變。

　　除了龍寶參茸之外，其余5家上市公司分別存在重組標(biāo)的企業(yè)涉嫌欺詐發(fā)行、虛構(gòu)營(yíng)業(yè)收入與利潤(rùn);涉嫌在進(jìn)行收購(gòu)的相關(guān)披露文件中未披露重大債務(wù)和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)，或未如實(shí)披露重組申報(bào)審核期間發(fā)生的重大事項(xiàng);涉嫌虛構(gòu)其境外子公司的業(yè)務(wù)及高額無(wú)形資產(chǎn)，沖銷母公司巨額財(cái)務(wù)虧損;涉嫌通過(guò)虛構(gòu)應(yīng)付款項(xiàng)或虛增其他應(yīng)收款項(xiàng)抵銷業(yè)績(jī)下滑，進(jìn)行財(cái)務(wù)欺詐等事項(xiàng)。

　　>>解讀

　　違規(guī)根源在公司治理存缺陷

　　張曉軍表示，發(fā)行人、上市公司違規(guī)披露、不披露重要信息的背后，往往隱藏著不法關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)資金占用、惡性利益輸送等嚴(yán)重違法犯罪線索，違規(guī)披露的根源是公司治理存在缺陷、內(nèi)部管理流程混亂、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控流于形式、合規(guī)披露意識(shí)淡薄。

　　對(duì)于本次集中部署的6起案件，證監(jiān)會(huì)稽查部門將在前期核查的基礎(chǔ)上，按照查處堅(jiān)決、打擊有力、追責(zé)全面的目標(biāo)依法查辦，對(duì)相關(guān)企業(yè)披露信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整進(jìn)行深入調(diào)查，同時(shí)對(duì)保薦、審計(jì)評(píng)估和法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為是否勤勉盡責(zé)進(jìn)行全面核查，一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)問(wèn)題，立即啟動(dòng)正式立案調(diào)查程序。

　　相關(guān)

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易案作出處罰

　　證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易及短線交易等違法行為同樣保持高壓態(tài)勢(shì)。近日，又有兩宗內(nèi)幕交易案和短線交易案被查實(shí)，相關(guān)人員收到了證監(jiān)會(huì)的罰單。

　　在一宗內(nèi)幕交易案中，李某、鄭某是凱撒文化擬收購(gòu)杭州某科技有限公司100%股權(quán)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。周毅與內(nèi)幕信息知情人李某、鄭某系朋友關(guān)系，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周毅與李某、鄭某存在聯(lián)系，周毅使用多個(gè)賬戶持續(xù)交易“凱撒文化”股票，共獲利約34.5萬(wàn)元。為此，廣東證監(jiān)局決定沒(méi)收周毅違法所得約34.5萬(wàn)元，并處以約34.5萬(wàn)元罰款。

　　在另外一宗內(nèi)幕交易及短線交易案中，旗濱集團(tuán)獨(dú)立董事周金明是旗濱集團(tuán)《公司2015年半年度利潤(rùn)分配預(yù)案》這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周金明于2015年8月21日控制使用“謝某瀅”賬戶買入“旗濱集團(tuán)”31700股，獲利48674.10元。

　　與此同時(shí)，在2015年8月18日至2016年1月12日不到6個(gè)月的時(shí)間內(nèi)，周金明利用其控制的“謝某瀅”賬戶交易“旗濱集團(tuán)”，累計(jì)買入66700股，賣出63700股，余3000股未賣出，獲利為49251.43元(已扣除2015年8月21日買入旗濱集團(tuán)股票的盈利)。

　　依據(jù)規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定沒(méi)收周金明內(nèi)幕交易違法所得48674.10元，并處罰款48674.10元;對(duì)周金明短線交易的行為處罰款3萬(wàn)元。