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        證監(jiān)會(huì)通報(bào)首批IPO欺詐案件
        2016-10-22 作者: 記者 敖曉波 來(lái)源: 京華時(shí)報(bào)

          自證監(jiān)會(huì)部署IPO欺詐發(fā)行及信披違法違規(guī)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)以來(lái),首批進(jìn)入正式立案程序的6家公司登場(chǎng)了。在昨天下午召開(kāi)的證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍宣布,證監(jiān)會(huì)稽查部門決定對(duì)IPO申報(bào)企業(yè)龍寶參茸及5家上市公司正式啟動(dòng)立案調(diào)查的行政執(zhí)法程序。這其中,已有過(guò)闖關(guān)A股經(jīng)歷的龍寶參茸因涉嫌欺詐發(fā)行上榜,其此番沖擊參茸第一股的希望恐將生變。

          >>發(fā)布

          6家公司被立案調(diào)查

          張曉軍介紹,從核查掌握的線索情況來(lái)看,相關(guān)發(fā)行人、上市公司存在信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的重大嫌疑,主要包括八項(xiàng)內(nèi)容。其中提及申請(qǐng)IPO的企業(yè)涉嫌在招股說(shuō)明書中虛假陳述,包括隱瞞重大擔(dān)保事項(xiàng)、不實(shí)披露公司治理及內(nèi)控情況等。

          昨天登場(chǎng)的6家公司中,除了龍寶參茸之外,其余5家均為上市公司。因此,龍寶參茸此次被調(diào)查的理由為涉嫌在招股說(shuō)明書中虛假陳述。

          公開(kāi)信息顯示,早在2014年5月,龍寶參茸的身影就曾出現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)公布的IPO預(yù)披露名單中,無(wú)奈首次闖關(guān)無(wú)果。

          兩年以后,龍寶參茸再度沖刺資本市場(chǎng)。今年6月3日,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了最新IPO預(yù)披露名單,龍寶參茸再次出現(xiàn)。然而伴隨著公司因涉嫌欺詐發(fā)行被調(diào)查,闖關(guān)或再度生變。

          除了龍寶參茸之外,其余5家上市公司分別存在重組標(biāo)的企業(yè)涉嫌欺詐發(fā)行、虛構(gòu)營(yíng)業(yè)收入與利潤(rùn);涉嫌在進(jìn)行收購(gòu)的相關(guān)披露文件中未披露重大債務(wù)和對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng),或未如實(shí)披露重組申報(bào)審核期間發(fā)生的重大事項(xiàng);涉嫌虛構(gòu)其境外子公司的業(yè)務(wù)及高額無(wú)形資產(chǎn),沖銷母公司巨額財(cái)務(wù)虧損;涉嫌通過(guò)虛構(gòu)應(yīng)付款項(xiàng)或虛增其他應(yīng)收款項(xiàng)抵銷業(yè)績(jī)下滑,進(jìn)行財(cái)務(wù)欺詐等事項(xiàng)。

          >>解讀

          違規(guī)根源在公司治理存缺陷

          張曉軍表示,發(fā)行人、上市公司違規(guī)披露、不披露重要信息的背后,往往隱藏著不法關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)資金占用、惡性利益輸送等嚴(yán)重違法犯罪線索,違規(guī)披露的根源是公司治理存在缺陷、內(nèi)部管理流程混亂、風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控流于形式、合規(guī)披露意識(shí)淡薄。

          對(duì)于本次集中部署的6起案件,證監(jiān)會(huì)稽查部門將在前期核查的基礎(chǔ)上,按照查處堅(jiān)決、打擊有力、追責(zé)全面的目標(biāo)依法查辦,對(duì)相關(guān)企業(yè)披露信息是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整進(jìn)行深入調(diào)查,同時(shí)對(duì)保薦、審計(jì)評(píng)估和法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為是否勤勉盡責(zé)進(jìn)行全面核查,一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)問(wèn)題,立即啟動(dòng)正式立案調(diào)查程序。

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          證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易案作出處罰

          證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易及短線交易等違法行為同樣保持高壓態(tài)勢(shì)。近日,又有兩宗內(nèi)幕交易案和短線交易案被查實(shí),相關(guān)人員收到了證監(jiān)會(huì)的罰單。

          在一宗內(nèi)幕交易案中,李某、鄭某是凱撒文化擬收購(gòu)杭州某科技有限公司100%股權(quán)事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。周毅與內(nèi)幕信息知情人李某、鄭某系朋友關(guān)系,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),周毅與李某、鄭某存在聯(lián)系,周毅使用多個(gè)賬戶持續(xù)交易“凱撒文化”股票,共獲利約34.5萬(wàn)元。為此,廣東證監(jiān)局決定沒(méi)收周毅違法所得約34.5萬(wàn)元,并處以約34.5萬(wàn)元罰款。

          在另外一宗內(nèi)幕交易及短線交易案中,旗濱集團(tuán)獨(dú)立董事周金明是旗濱集團(tuán)《公司2015年半年度利潤(rùn)分配預(yù)案》這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),周金明于2015年8月21日控制使用“謝某瀅”賬戶買入“旗濱集團(tuán)”31700股,獲利48674.10元。

          與此同時(shí),在2015年8月18日至2016年1月12日不到6個(gè)月的時(shí)間內(nèi),周金明利用其控制的“謝某瀅”賬戶交易“旗濱集團(tuán)”,累計(jì)買入66700股,賣出63700股,余3000股未賣出,獲利為49251.43元(已扣除2015年8月21日買入旗濱集團(tuán)股票的盈利)。

          依據(jù)規(guī)定,湖南證監(jiān)局決定沒(méi)收周金明內(nèi)幕交易違法所得48674.10元,并處罰款48674.10元;對(duì)周金明短線交易的行為處罰款3萬(wàn)元。

        凡標(biāo)注來(lái)源為“經(jīng)濟(jì)參考報(bào)”或“經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,版權(quán)均屬經(jīng)濟(jì)參考報(bào)社,未經(jīng)經(jīng)濟(jì)參考報(bào)社書面授權(quán),不得以任何形式刊載、播放。
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