證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍6月3日表示,將強(qiáng)化并購重組業(yè)績(jī)承諾的信息披露監(jiān)管。他表示,上市公司在并購重組過程中,有關(guān)方面所作的業(yè)績(jī)承諾能否實(shí)現(xiàn)受多種因素影響。證監(jiān)會(huì)依法對(duì)上市公司及相關(guān)方在業(yè)績(jī)承諾作出及履行過程中的信息披露進(jìn)行監(jiān)管。上市公司2015年年報(bào)披露以后,證監(jiān)會(huì)重點(diǎn)關(guān)注了上市公司并購重組業(yè)績(jī)承諾的履行及信息披露的合規(guī)情況。近日,北京證監(jiān)局已對(duì)中水漁業(yè)進(jìn)行立案調(diào)查。下一步,證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)強(qiáng)化并購重組業(yè)績(jī)承諾的信息披露監(jiān)管,對(duì)違法違規(guī)事項(xiàng)發(fā)現(xiàn)一起、查處一起,切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序,保障投資者合法權(quán)益。張曉軍還表示,證監(jiān)會(huì)一貫重視資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管,近期正在指導(dǎo)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)修訂《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)落實(shí)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)“八條底線”禁止行為細(xì)則(2015年3月版)》,擬進(jìn)一步督促證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)切實(shí)履行管理人職責(zé),提高資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范程度。
當(dāng)天,證監(jiān)會(huì)通報(bào)了證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、信披違規(guī)等4宗案件行政處罰的情況。一是沈延軍作為內(nèi)幕信息知情人,泄露了寧波理工監(jiān)測(cè)科技股份有限公司重組的內(nèi)幕信息給史波,史波當(dāng)天即利用該內(nèi)幕信息買入“理工監(jiān)測(cè)”股票,非法獲利約18萬,;劉俊峰控制4個(gè)他人賬戶,利用對(duì)倒拉抬和盤中高價(jià)申報(bào)買入的方式操縱“理工監(jiān)測(cè)”的股價(jià),非法獲利約74萬。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)沈延軍處以10萬元罰款;沒收史波的違法所得約18萬元,并處以約36萬元罰款;沒收劉俊峰違法所得約74萬元,并處以約74萬元罰款。
二是廣州智光電氣股份有限公司(簡(jiǎn)稱智光電氣)與廣州嶺南電纜股份有限公司(簡(jiǎn)稱嶺南電纜)兩家公司的董事長(zhǎng)李某某是智光電氣擬購買嶺南電纜100%股權(quán)并募集配套資金這一內(nèi)幕信息的內(nèi)幕信息知情人。郭亞峰與李某某為朋友關(guān)系,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)郭亞峰與李某某有電話聯(lián)絡(luò)、見面接觸,郭亞峰使用本人證券賬戶買入“智光電氣”,非法獲利約207萬元,廣東證監(jiān)局決定沒收郭亞峰違法所得約207萬元,并處以約207萬元罰款。
三是蔡福益控制5個(gè)賬戶(簡(jiǎn)稱賬戶組),在2014年11月27日至12月1日期間,陸續(xù)買入“漢鼎股份”股票。截至2014年12月1日收盤,賬戶組持有“漢鼎股份”合計(jì)占“漢鼎股份”已發(fā)行股份的5.01%。蔡福益在合計(jì)持股達(dá)5%時(shí),未及時(shí)按相關(guān)規(guī)定予以報(bào)告和公告,此后在2014年12月2日至4日期間,繼續(xù)買入“漢鼎股份”,賬戶組在2014年1月1日至11月25日及2014年12月1日至2015年2月3日期間累計(jì)持有“漢鼎股份”股票占“漢鼎股份”已發(fā)行股份的5%以上,在上述兩個(gè)期間內(nèi),蔡福益先后多次買賣“漢鼎股份”股票,浙江證監(jiān)局決定對(duì)蔡福益超比例持股未披露、限制期交易及短線交易行為予以警告;對(duì)蔡福益超比例持股未披露行為處以40萬元罰款,對(duì)蔡福益限制期交易行為處以50萬元罰款,對(duì)蔡福益短線交易行為處以5萬元罰款,合計(jì)共處95萬元罰款。
四是民商投資控股集團(tuán)股份有限公司(簡(jiǎn)稱民商集團(tuán))副總裁石金華通過蔡某軍、陳某、魏某借用“王某昌”等6位自然人股票賬戶(簡(jiǎn)稱賬戶組),將民商集團(tuán)及其統(tǒng)一控制和管理的民商(重慶)資產(chǎn)管理有限公司、重慶安遠(yuǎn)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)資金轉(zhuǎn)入賬戶組5998萬元,并要求蔡某軍、陳某、魏某在資金到賬后買入“廈華電子”股票,廈門證監(jiān)局決定責(zé)令民商集團(tuán)改正,并處以30萬元罰款;對(duì)石金華給予警告,并處以5萬元罰款。
張曉軍表示,上述行為違反了證券法律法規(guī),嚴(yán)重破壞了市場(chǎng)秩序,必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、信息披露違法違規(guī)等各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì),嚴(yán)厲懲處違法失當(dāng)行為,依法、全面、從嚴(yán)監(jiān)管。
6月3日,證監(jiān)會(huì)按法定程序核準(zhǔn)了9家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng),其中,上交所4家(山東玲瓏輪胎股份有限公司、哈森商貿(mào)(中國)股份有限公司、合誠工程咨詢股份有限公司、無錫新宏泰電器科技股份有限公司),深交所中小板2家(無錫洪匯新材料科技股份有限公司、杭州微光電子股份有限公司),創(chuàng)業(yè)板3家(浙江新光藥業(yè)股份有限公司、海波重型工程科技股份有限公司、深圳市盛訊達(dá)科技股份有限公司)。本次將有杭州微光電子股份有限公司、浙江新光藥業(yè)股份有限公司等2家公司直接定價(jià)發(fā)行。上述企業(yè)及其承銷商將分別與滬深交易所協(xié)商確定發(fā)行日程,并陸續(xù)刊登招股文件。上述9家企業(yè)的籌資總額預(yù)計(jì)不超過53億元。截至2016年6月2日,中國證監(jiān)會(huì)受理首發(fā)企業(yè)801家,其中,已過會(huì)120家,未過會(huì)681家。未過會(huì)企業(yè)中正常待審企業(yè)651家,中止審查企業(yè)30家。
一私企老板涉嫌套取大量科技、技改資金,部分造假騙取資金的行為已被科技部門查實(shí),有科技部門公職人員因涉嫌瀆職、受賄被查處。