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　　4月20日，證監(jiān)會表示，監(jiān)管部門將高度關注包括證券評級機構在內的各類證券中介機構及其從業(yè)人員的誠信問題，對惡意造假、嚴重不盡責等失信行為將嚴肅查處，并追究直接責任人和負有責任的公司高級管理人員的責任，凈化市場環(huán)境。同時，將繼續(xù)加強證券評級業(yè)務監(jiān)管，督促證券評級機構遵守業(yè)務規(guī)范，完善質量控制，提高服務資本市場的能力。

　　《證券日報》記者了解到，前期，證監(jiān)會組織開展了證券評級機構現(xiàn)場檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)部分評級機構的個別評級項目分別在評級一致性、盡職調查、跟蹤評級及評級信息披露等六個方面存在問題。

　　一是對同一類對象評級未采用一致的評級標準和工作程序，或者證券評級過程中實際使用的評級方法、模型與其披露的評級方法、模型不一致。

　　二是未進行盡職調查或未按規(guī)定進行盡職調查。首次評級及跟蹤評級項目盡職調查流于形式，不符合勤勉盡責的基本要求。

　　三是評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務流程對初評報告進行評審、決議和確定信用級別。未建立復評制度或未按規(guī)定開展復評工作。

　　四是未按規(guī)定勤勉盡責地開展跟蹤評級。未按規(guī)定進行不定期跟蹤評級，或者跟蹤評級項目業(yè)務流程過于簡單，缺少三級審核、內部復核等工作環(huán)節(jié)。

　　五是評級信息披露不規(guī)范。如委托人另行委托其他證券評級機構出具評級報告的，未按規(guī)定公布正式出具的評級報告;跟蹤評級未明確說明信用評級調整的主要理由等。

　　六是未按要求進行證券評級業(yè)務檔案管理。

　　證監(jiān)會介紹，在統(tǒng)一復核2015年現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題的基礎上，根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》，確定對存在以下9類行為的證券評級機構及其責任人員，采取行政監(jiān)管措施：

　　證券評級機構對同一類對象評級未采用一致的評級標準和工作程序;證券評級過程中使用的評級方法、模型與其披露的評級方法、模型不一致;未進行盡職調查或未按規(guī)定進行盡職調查;評級委員會未按規(guī)定要求和業(yè)務流程進行評審、決議和確定信用級別;未按規(guī)定開展復評工作;未按規(guī)定勤勉盡責地開展跟蹤評級;未按規(guī)定及時出具定期或者不定期跟蹤評級報告;原受托證券評級機構未按規(guī)定公布未被發(fā)行人采納的評級結果;未按要求進行證券評級業(yè)務檔案管理或業(yè)務檔案不完整等。

　　證監(jiān)會表示，上述行為分別違反了《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第四條、第五條、第十五條、第十六條、第十九條、第二十條、第二十三條的規(guī)定。根據(jù)《證券市場資信評級業(yè)務管理暫行辦法》第三十二條的規(guī)定，各相關證監(jiān)局分別對存在問題的證券評級機構采取了出具監(jiān)管警示函、對責任人進行監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。