證監(jiān)會(huì)自今年4月24日正式部署開(kāi)展的“2015證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng),已在180天內(nèi)集中打擊了7批不同類別共106起重大案件,其中過(guò)半已陸續(xù)進(jìn)入行政處罰和發(fā)布環(huán)節(jié)。近期部署第7批針對(duì)股市異動(dòng)期間操縱市場(chǎng)違法行為的專項(xiàng)行動(dòng),這批案件共30宗,其中12宗調(diào)查、審理完畢,并已進(jìn)入告知程序。這12宗案件罰沒(méi)款金額總計(jì)超過(guò)20億元。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸昨日在例行新聞發(fā)布會(huì)上對(duì)上述情況進(jìn)行了介紹。
180天集中打擊7批106起重大案件
鄧舸表示,“證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)行動(dòng)啟動(dòng)迄今,已在180天內(nèi)集中打擊7批共106起重大案件,其中過(guò)半已陸續(xù)進(jìn)入行政處罰與發(fā)布環(huán)節(jié),22起集中移送公安機(jī)關(guān),對(duì)93名涉案人員采取限制出境措施。
證監(jiān)會(huì)已分別于4月24日、5月8日、5月22日、6月5日、7月3日集中部署了5批案件。分別為:12起涉及全市場(chǎng)多種類違法違規(guī)行為的案件;10起案件主要針對(duì)新三板市場(chǎng)五類突出違法違規(guī)行為的案件;12起主要針對(duì)市場(chǎng)反映強(qiáng)烈六類市場(chǎng)操縱行為的案件;16起主要針對(duì)嚴(yán)重?cái)_亂信息傳播秩序五類違法違規(guī)行為的案件;10起信息披露違法違規(guī)案件。
除前述已發(fā)布的5批案件外,證監(jiān)會(huì)于8月6日部署了第6批16起場(chǎng)外配資違法違規(guī)案件,涉及3家網(wǎng)絡(luò)公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。針對(duì)股市異常波動(dòng)期間的重要交易日、關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)、重點(diǎn)賬戶,濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢(shì),通過(guò)各種不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)的行為,又部署了第7批共計(jì)30起操縱市場(chǎng)案件。第6批、第7批兩批案件的處理結(jié)果已自9月11日起陸續(xù)發(fā)布。
鄧舸在昨日的新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)了擬對(duì)12起操縱市場(chǎng)案件作出行政處罰的情況,12起案件屬“證監(jiān)法網(wǎng)”第7批案件的一部分。
他表示,這12個(gè)案件具有四方面特點(diǎn):一是參與主體種類多樣,既有公司,也有個(gè)人;既有境內(nèi)公司,也有境外公司;二是部分操縱行為系不同市場(chǎng)主體合謀進(jìn)行;三是涉案金額巨大,手法新穎,當(dāng)事人通過(guò)濫用交易規(guī)則,以不正當(dāng)手段干擾和影響市場(chǎng)機(jī)制和作用的正常發(fā)揮,對(duì)證券市場(chǎng)起到了助漲助跌的作用,加劇了股市的異常波動(dòng);四是部分操縱案件還伴隨信息披露等其他違法違規(guī)行為。
據(jù)悉,下一步,證監(jiān)會(huì)將采取專項(xiàng)執(zhí)法與常規(guī)案件相結(jié)合的執(zhí)法方式,對(duì)各類違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢(shì),以維護(hù)市場(chǎng)秩序與廣大投資者的合法權(quán)益。
12宗市場(chǎng)操縱案罰沒(méi)款超20億元
證監(jiān)會(huì)擬處罰的“證監(jiān)法網(wǎng)”第7批案件中12宗市場(chǎng)操縱案罰沒(méi)款金額總計(jì)超過(guò)20億元。其中,吳某樂(lè)、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價(jià)格案一案的罰沒(méi)款總計(jì)就達(dá)到約12.9億元。
鄧舸表示,12宗擬作出行政處罰的操縱案件主要發(fā)生在今年股市異常波動(dòng)期間,包括5種類型。證監(jiān)會(huì)根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十三條、第二百零三條、第二百零四條的規(guī)定,擬對(duì)涉案違法主體及相關(guān)責(zé)任人員作出處罰。
第一類為3宗操縱ETF案件,包括濟(jì)南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。
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