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        證監(jiān)會(huì)擬對(duì)12起操縱案罰沒20億
        2015-10-24 作者: 記者 吳黎華/北京報(bào)道 來源: 經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)

          在10月23日的例行新聞發(fā)布會(huì)上,證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸宣布,證監(jiān)會(huì)擬對(duì)12宗操縱證券市場案件作出行政處罰,罰沒款總計(jì)超過20億元。其中,合謀操縱“妖股”特力A和得利斯的深圳一基金公司和個(gè)人投資者吳某就分別遭證監(jiān)會(huì)罰沒5.9億和6.9億元。

          WIND統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示,“妖股”特力A在本次股市巨幅動(dòng)蕩中出現(xiàn)兩波大規(guī)模的暴力拉升,第一波從7月9日的最低價(jià)9.88元開始一路上漲,到8月13日創(chuàng)出50元的階段新高,短期漲幅接達(dá)到406%。8月14日,特力A開始了一波大幅殺跌,到9月7日殺跌結(jié)束,收盤于19.27元,短期跌幅超過六成。9月8日開始,特力A開啟新一輪的拉升行情,到10月23日為止收盤于87.1元,區(qū)間漲幅達(dá)到3.52倍。近8個(gè)交易日連續(xù)漲停,較7月9日最低價(jià)9.88元上漲了781%。公開資料顯示,特力A的第一大股東為深圳市特發(fā)集團(tuán)有限公司,實(shí)際控制人是深圳市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理局。9月13日,《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》發(fā)布之后,特力A第二天就開啟了新的一輪反彈行情。自9月14日至今,特力A除了核查復(fù)牌后兩個(gè)跌停外,其余的16個(gè)交易日內(nèi)幾乎天天漲停。

          證監(jiān)會(huì)宣布,擬對(duì)上述違法主體及相關(guān)責(zé)任人員分別作出行政處罰,其中包括:沒收吳某的違法所得1.74億元,并處以5.21億元罰款;沒收深圳市某基金管理有限公司的違法所得1.47億元,并處以4.42億元罰款;對(duì)相關(guān)責(zé)任人員給予警告,并處以60萬元罰款。上述12宗案件罰沒款金額總計(jì)超過20億元。

          特力A周五晚間發(fā)布公告稱,公司董事會(huì)于近日收到公司副總經(jīng)理姚雄賓提交的書面辭職報(bào)告。姚雄賓因個(gè)人原因,申請(qǐng)辭去其擔(dān)任的公司副總經(jīng)理的職務(wù)。辭職后,姚雄兵將不再擔(dān)任公司其他職務(wù)。截至公告日,姚雄兵未持有公司股份。

          據(jù)介紹,上述12宗操縱案件主要發(fā)生在股市異常波動(dòng)期間,包括5種類型:第一類為3宗操縱ETF案件,包括濟(jì)南某投資管理有限公司涉嫌操縱100ETF案、北京某投資管理有限公司涉嫌操縱50ETF案、北京某投資有限公司和深圳某投資有限公司涉嫌操縱50ETF案。第二類為2宗利用融券機(jī)制操縱市場案件,包括陳某宇涉嫌操縱“西部證券”股票價(jià)格案;江某涉嫌操縱“國元證券”、“吉林敖東”股票價(jià)格案。

          第三類為1宗境外企業(yè)利用QFII操縱B基金案件,系某境外企業(yè)涉嫌操縱“銀華恒生H股B”價(jià)格案。第四類為1宗特定時(shí)間段操縱案件,系廣州某投資管理有限公司涉嫌操縱“國光股份”、“國農(nóng)科技”、“鴻特精密”、“金宇車城”、“科恒股份”、“萬福生科”等6支股票價(jià)格案。第五類為5宗采取混合方式操縱案件,包括肖某東涉嫌操縱“通光線纜”、“永貴電器”、“漢得信息”、“司爾特”、“力源信息”、“宜安科技”、“國禎環(huán)保”、“快樂購”、“云海金屬”、“萬邦達(dá)”、“凱發(fā)電氣”、“衛(wèi)士通”等12支股票價(jià)格案;吳某樂、深圳市某基金管理有限公司涉嫌合謀操縱“特力A”、“得利斯”股票價(jià)格案;唐某涉嫌操縱“渤海活塞”股票價(jià)格案;彭某涉嫌操縱“美都能源”、“石英股份”等2支股票價(jià)格案;瞿某淑涉嫌操縱“恒源煤電”、“中科英華”、“東風(fēng)汽車”、“安陽鋼鐵”等4支股票價(jià)格案。

          調(diào)查顯示,這些案件具有四個(gè)特點(diǎn):第一,參與主體種類多樣,既有公司,也有個(gè)人;既有境內(nèi)公司,也有境外公司。第二,部分操縱行為系不同市場主體合謀進(jìn)行。第三,涉案金額巨大,手法新穎,當(dāng)事人通過濫用交易規(guī)則,以不正當(dāng)手段干擾和影響市場機(jī)制和作用的正常發(fā)揮,對(duì)證券市場起到了助漲助跌的作用,加劇了股市的異常波動(dòng)。第四,部分操縱案件還伴隨信息披露等其他違法違規(guī)行為。

          鄧舸表示,證監(jiān)會(huì)于4月24日啟動(dòng)“證監(jiān)法網(wǎng)”行動(dòng),180天內(nèi)已集中打擊七批共106起重大案件,其中過半已陸續(xù)進(jìn)入行政處罰與發(fā)布環(huán)節(jié),22起集中移送公安機(jī)關(guān),對(duì)93名涉案人員采取限制出境措施。除已發(fā)布的前五批案件外,證監(jiān)會(huì)于8月6日部署第六批16起場外配資違法違規(guī)案件,涉及3家網(wǎng)絡(luò)公司、8家配資公司及5家證券期貨公司。針對(duì)股市異常波動(dòng)期間的重要交易日、關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)、重點(diǎn)賬戶,濫用資金、技術(shù)、信息等優(yōu)勢,通過各種不正當(dāng)手段操縱市場的行為,又部署第七批共計(jì)30起操縱市場案件。下一步,證監(jiān)會(huì)將采取專項(xiàng)執(zhí)法與常規(guī)案件相結(jié)合的執(zhí)法方式,對(duì)各類違法違規(guī)保持高壓態(tài)勢,切實(shí)維護(hù)市場秩序與廣大投資者合法權(quán)益。

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