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證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍24日在例行新聞發(fā)布會上表示,2015年上半年,中國證監(jiān)會在強(qiáng)化以常規(guī)方式打擊證券期貨市場違法違規(guī)的同時,針對一些特定領(lǐng)域出現(xiàn)的嚴(yán)重擾亂市場秩序的典型案件,組織開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”,切實維護(hù)資本市場秩序,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。據(jù)統(tǒng)計,1-6月證監(jiān)會共受理案件線索369條,新啟動初步調(diào)查180起,同比增長15%;新增立案調(diào)查136起,同比增長46%;新增涉外協(xié)查案件73起(其中滬港通開通以來新增市場監(jiān)察信息交換17起),同比增長30%;移送公安機(jī)關(guān)案件22起,累計對138名涉案當(dāng)事人采取限制出境措施,凍結(jié)涉案資金和收繳罰沒款分別達(dá)3.8億元和1.29億元人民幣。
張曉軍表示,上半年稽查執(zhí)法呈現(xiàn)九大特點(diǎn):一是全面拓展案件線索來源。上半年,證監(jiān)會執(zhí)法線索來源更加廣泛:滬深證券交易所上報異常交易類線索253條,占全部線索數(shù)量的69%;證監(jiān)會日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)案件線索54條;全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、期貨交易所、輿情監(jiān)控、投訴、舉報、證券業(yè)協(xié)會、基金業(yè)協(xié)會等渠道新增加線索42條;其它部委轉(zhuǎn)交等渠道20條。
二是持續(xù)保持打擊內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢。上半年,內(nèi)幕交易類案件依然是證監(jiān)會稽查執(zhí)法的最主要案件類型。1-6月新增內(nèi)幕交易類案件144起,占全部新增案件總數(shù)的46%,新增利用未公開信息交易案件41起,占全部新增案件總數(shù)的13%。
三是重點(diǎn)查處新型操縱市場行為。根據(jù)統(tǒng)計,1-6月新增市場操縱類案件共計31起,占全部新增案件總數(shù)的10%,創(chuàng)近年來歷史新高。其中“華恒生物”等多只股票價格操縱案、“甲醇1501”期貨合約操縱案、“膠合板1502”期貨合約操縱案等多起案件已調(diào)查終結(jié),正在依法處理。
四是切實加大對信息披露違法違規(guī)打擊力度。1-6月份新增違規(guī)信息披露類案件38起,其中,大智慧、宏達(dá)新材、京天利、金亞科技、零七股份等多家上市公司因涉嫌信息披露違法違規(guī)被立案調(diào)查后,引起市場廣泛關(guān)注;上海超日、珠海中富、北大荒、皖江物流等上市公司的信息披露違法違規(guī)行為已(擬)被依法行政處罰;博元投資由于涉嫌構(gòu)成違規(guī)披露、不披露重要信息罪和偽造、變造金融票證罪已被依法移送公安機(jī)關(guān),并被依法強(qiáng)制退市。
五是集中打擊編造、傳播虛假信息違法行為。上半年,在前期線索分析和調(diào)查布控工作的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會對20多起嚴(yán)重擾亂資本市場信息傳播秩序行為立案稽查,目前已通報6起案件查處情況。上半年,證監(jiān)會還加強(qiáng)了與新聞主管部門的信息通報、溝通工作,積極探索構(gòu)建資本市場虛假信息的跨部門聯(lián)合防控體系。
六是專門查處市場機(jī)構(gòu)經(jīng)營和中介執(zhí)業(yè)違法行為。針對專項檢查及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的違法線索,證監(jiān)會已啟動了10起針對證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查,下一步,將進(jìn)一步加大執(zhí)法力度。
七是集中打擊新三板市場易發(fā)多發(fā)違法違規(guī)。為及時規(guī)范市場,防控市場風(fēng)險,針對新三板市場獨(dú)有的運(yùn)作機(jī)制,“2015證監(jiān)法網(wǎng)專項執(zhí)法行動”第二批案件專門聚焦新三板市場易發(fā)多發(fā)的違法違規(guī),對10起嚴(yán)重違法行為正式立案查處,及時警示市場參與者,有效規(guī)范市場秩序,促進(jìn)監(jiān)管規(guī)則完善。
八是加大對大股東違規(guī)減持類案件執(zhí)法力度。為公平保護(hù)各類投資者合法權(quán)益,證監(jiān)會加強(qiáng)了針對上市公司控股股東、實際控制人、持股超過5%以上股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員超比例減持未披露、違反承諾減持、短線交易等違法行為的監(jiān)測工作,并組織力量篩查線索近50起,下一步將加大監(jiān)管執(zhí)法力度,嚴(yán)肅查處相關(guān)主體違法行為,切實保障資本市場正常交易秩序。
九是加大執(zhí)法信息發(fā)布力度。上半年,證監(jiān)會通過新聞發(fā)布會、官方微博、官網(wǎng)答記者問等形式主動發(fā)布執(zhí)法信息15次,其中包括交易日閉市階段及時發(fā)布執(zhí)法簡訊2次,震懾警示違法分子,保護(hù)投資者合法權(quán)益。
張曉軍表示,證監(jiān)會將進(jìn)一步強(qiáng)化稽查執(zhí)法工作的及時性、針對性和有效性,繼續(xù)密切關(guān)注資本市場變化和違法違規(guī)行為的新趨勢,進(jìn)一步加大案件的查處和曝光力度,切實維護(hù)投資者合法權(quán)益,保障我國資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
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