• 
    
  • <sup id="2www8"><delect id="2www8"></delect></sup>
  • <small id="2www8"></small>
    <tfoot id="2www8"><dd id="2www8"></dd></tfoot>
      • 亚洲日韩一区二区三区四区高清,91精品手机在线观看,专区一va亚洲v专区在线,中文字幕一区二区高清精品久久久

        首頁   >   正文

        證監(jiān)會開四罰單 禁止私募違規(guī)拆分轉(zhuǎn)讓
        2016-03-19 作者: 記者 吳黎華 北京報道 來源: 經(jīng)濟參考報

        ????在3月18日的例行新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,近期,證監(jiān)會對4宗案件作出行政處罰,其中,2宗內(nèi)幕交易案,1宗操縱股票價格案和1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案。

        ????2宗內(nèi)幕交易案中,李彩霞在辦公場所非法獲取了煙臺新潮實業(yè)股份有限公司籌劃收購資產(chǎn)的內(nèi)幕信息,利用該內(nèi)幕信息于2014年10月30日買入“新潮實業(yè)”,截至2016年1月5日,其已將“新潮實業(yè)”全部賣出,盈利218萬元,構(gòu)成內(nèi)幕交易,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收李彩霞違法所得并處以違法所得2倍的罰款。北京藍色光標品牌管理顧問股份有限公司(以下簡稱藍色光標)董事長趙某某、原證券事務代表徐某,是藍色光標境外參股公司重大虧損這一內(nèi)幕信息的知情人。趙文源為趙某某的近親屬并關系密切,且在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與徐某存在聯(lián)絡。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),趙文源于2015年4月3日使用其本人證券賬戶賣出所持9萬股“藍色光標”,避損金額39萬元,構(gòu)成內(nèi)幕交易,依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,天津證監(jiān)局決定沒收趙文源違法所得39萬元,并處以違法所得1倍的罰款。

        ????1宗操縱股票價格案中,2013年1月15日至2013年5月10日期間,任斌海操作6個賬戶,采取連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間進行交易等方式交易“北海港”,非法獲利20008.22元。2013年8月15日至2014年1月6日期間,王如增、鐘仁志、任斌海利用16個賬戶,由任斌海操作,采取連續(xù)買賣和在自己實際控制的賬戶之間進行交易等方式交易“寶泰隆”,王如增非法獲利216萬元,鐘仁志虧損,任斌海非法獲利63萬元。上述行為構(gòu)成操縱股票價格,依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,證監(jiān)會決定沒收任斌海違法所得69萬元,并處以違法所得1倍的罰款;沒收王如增違法所得216萬元,并處以違法所得1倍的罰款;對鐘仁志處以30萬元罰款。

        ????1宗信息披露違法及在限制期限內(nèi)買賣股票案中,袁靈斌、李軍二人通過認購華寶信托有限責任公司、山東省國際信托有限公司、云南國際信托有限公司設立的傘形信托計劃份額,取得三項傘形信托對應證券賬戶的控制權(quán),并使用上述3個證券賬戶通過大宗交易方式買入“東陽光科”。2013年11月14日至2014年2月19日,袁靈斌、李軍通過上述證券賬戶合計買入“東陽光科”9663萬股,2013年12月27日上述證券賬戶持股比例首次超過廣東東陽光科技控股股份有限公司(以下簡稱東陽光科)已發(fā)行股份的5%,達到5.92%;2014年2月19日上述證券賬戶持股比例達到東陽光科已發(fā)行股份的11.68%。袁靈斌、李軍控制上述證券賬戶在持有東陽光科已發(fā)行股份累計達到5%時,未及時報告,也未通知上市公司,并于2014年2月19日繼續(xù)通過大宗交易增持“東陽光科”。袁靈斌、李軍二人增持“東陽光科”達到5%以后,違法增持的股份數(shù)為5526萬股。以上行為構(gòu)成信息披露違法及違反法律規(guī)定在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)買賣股票,依據(jù)《證券法》第193條第2款、第204條規(guī)定,證監(jiān)會決定責令袁靈斌、李軍改正,在收到行政處罰決定書之日起3日內(nèi)對違法增持情況進行報告和公告;對袁靈斌、李軍沒有履行報告和信息披露義務、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為予以警告;對袁靈斌、李軍沒有履行報告和信息披露義務、在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)增持股票的行為分別處以20萬元罰款,對袁靈斌、李軍限制期內(nèi)增持行為處以3000萬元罰款,其中袁靈斌2250萬元,李軍750萬元。對袁靈斌罰款總計2270萬元,對李軍罰款總計770萬元。

        ????除此之外,當天鄧舸還通報了3起典型編造、傳播虛假信息案件查處情況。經(jīng)查明,2月24日,深圳某證券公司策略師王某在未經(jīng)核實的情況下,即在其個人微博上以確定口吻公開轉(zhuǎn)發(fā)、傳播“3月1日起創(chuàng)業(yè)板全面停止審核”的虛假信息,成都某經(jīng)濟新聞報社記者李某在未確認該信息真實性的情況下,遂編撰深度解讀文章,該報社未按照有關規(guī)定審核該文章的真實性,即通過其網(wǎng)站刊發(fā),后并被多家其他媒體轉(zhuǎn)發(fā),對市場產(chǎn)生嚴重誤導。證監(jiān)會還查明,2月24日,李某利用微信公眾號“彌達斯”,編造并發(fā)布“招行催國家隊還錢”的虛假信息,嚴重擾亂市場秩序。上述2起案件現(xiàn)已調(diào)查終結(jié),下一步,證監(jiān)會將依法嚴肅追究相關違法主體的法律責任,相關處罰處理結(jié)果將及時向社會公布。

        ????經(jīng)查明,3月1日,江蘇省泰興市張某憑空杜撰“劉士余:注冊制不適應社會主義中國國情”的虛假信息,并在“新浪股吧”中發(fā)布。據(jù)張某供述,其因炒股虧錢,為發(fā)泄不滿遂編發(fā)該虛假信息,用證監(jiān)會主席的口吻是為了響應力更高。下一步,證監(jiān)會將繼續(xù)與公安機關密切配合,進一步查證傳播該虛假信息的其他責任主體,嚴肅追責。

        ????當天,證監(jiān)會還就關于禁止違規(guī)開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務的問題做出了表態(tài)。鄧舸表示,近期,證監(jiān)會在監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)一家交易平臺違規(guī)開展私募產(chǎn)品收益權(quán)的拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務。具體模式是,先設立關聯(lián)公司以合格投資者身份購買私募產(chǎn)品,然后通過交易平臺將私募產(chǎn)品收益權(quán)拆分轉(zhuǎn)讓給平臺注冊用戶。此類業(yè)務主要涉及三方面違規(guī)事項:一是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán),突破私募產(chǎn)品100萬的投資門檻要求,并向非合格投資者開展私募業(yè)務。二是通過拆分轉(zhuǎn)讓收益權(quán),將私募產(chǎn)品轉(zhuǎn)讓給數(shù)量不定的個人投資者,導致單只私募產(chǎn)品投資者數(shù)量超過200個。三是違反增加安徽關于通過證券交易所等證監(jiān)會認可的交易平臺,轉(zhuǎn)讓證券公司及基金子公司資管計劃份額的規(guī)定。證監(jiān)會對這種違規(guī)開展私募業(yè)務的行為進行了查處,并責令該機構(gòu)停止開展相關業(yè)務。目前,該機構(gòu)已停止開展私募產(chǎn)品拆分轉(zhuǎn)讓業(yè)務,并對存量業(yè)務進行整改。

        凡標注來源為“經(jīng)濟參考報”或“經(jīng)濟參考網(wǎng)”的所有文字、圖片、音視頻稿件,及電子雜志等數(shù)字媒體產(chǎn)品,版權(quán)均屬經(jīng)濟參考報社,未經(jīng)經(jīng)濟參考報社書面授權(quán),不得以任何形式刊載、播放。

        “京津冀產(chǎn)業(yè)協(xié)同周年考”

        “京津冀產(chǎn)業(yè)協(xié)同周年考”

        京津冀地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接,是協(xié)同發(fā)展的一條主線。一年多來,三地政府部門徹底打破“一畝三分地”思維,聯(lián)手推動一批重點項目落地,產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)移正在積極進行。

        多地激活新動能 產(chǎn)業(yè)梯度躍遷

        1號店等電商退換貨限制多

        1號店等電商退換貨限制多

        在京東商城、蘇寧易購、天貓、1號店和亞馬遜這5家綜合性購物平臺購買了智能手環(huán)和家庭裝洗衣液兩種商品。綜合來看, 1號店在退貨政策執(zhí)行上表現(xiàn)比較差。

        椰島鹿龜?shù)?1家酒企陷“偉哥”門

        亚洲日韩一区二区三区四区高清
      • 
        
      • <sup id="2www8"><delect id="2www8"></delect></sup>
      • <small id="2www8"></small>
        <tfoot id="2www8"><dd id="2www8"></dd></tfoot>