2011-2013年平安證券造假與受罰 |
2011年初,證監(jiān)會又對平安證券未經(jīng)許可擅自修改愛爾眼科招股書予以了處罰。 2011年3月,平安證券保薦的群興玩具被曝出產(chǎn)品多次檢驗不合格,但招股書對此只字不提。 2011年中期,平安證券保薦的貝因美因高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)造假而被處以罰款。 2011年11月24日,平安證券存在保薦勝景山河IPO項目中,盡職調(diào)查工作不完善,不徹底,對勝景山河經(jīng)銷商、關(guān)聯(lián)方等事項核查不充分。平安證券出示警示函。 2012年初,道榮科科技招股書存在一系列嚴重問題。 2012年5月,證監(jiān)會立案調(diào)查巴安水務(wù)招股書涉嫌隱瞞重要信息,平安證券就是其保薦人。 2013年3月,萬福生科嚴重違反法律法規(guī),涉嫌欺詐發(fā)行股票,證監(jiān)會將盡快依法處理,保薦機構(gòu)平安證券等中介機構(gòu)涉嫌未能勤勉盡責(zé),證監(jiān)會已經(jīng)開始調(diào)查。 |
平安證券保薦萬福生科四大硬傷 |
保薦硬傷之一:在建工程進度 在最初虛假的2012年中報中,萬福生科“在建工程”賬面價值合計17997.5萬元,但實際上,這一金額應(yīng)為9961.5萬元,虛增了8036萬元。 保薦硬傷之二:募投項目停產(chǎn) 萬福生科提到公司隱瞞了其“募投項目——循環(huán)經(jīng)濟型稻米精深加工生產(chǎn)線項目上半年因技改停產(chǎn)”,其中普米生產(chǎn)線累計停產(chǎn)123天。 保薦硬傷之三:300個賬戶造假 在證監(jiān)會的通報中,萬福生科動用了300余個個人賬戶進行造假。根據(jù)萬福生科2012年年中報修正公告顯示,這300余賬戶極有可能主要被用在了供應(yīng)商環(huán)節(jié)。 保薦硬傷之四:虛構(gòu)業(yè)務(wù)及客戶收入 虛假的2012年中報披露“麥芽糊精”實現(xiàn)收入1123.9萬元,但實際上這部分收入為0;此外,公司也曾虛假披露實現(xiàn)“谷殼”收入逾12萬元,但實際上為0。 | |
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平安證券三成保薦項目上市當年業(yè)績變臉 |
平安證券的IPO保薦業(yè)務(wù),涉及嚴重造假的項目最多,上市當年業(yè)績變臉的也多達30%;另一方面,因保薦項目數(shù)量最多,獲得的溢價高,超募資金多,所以平安證券獲得了巨額承銷費收入,2009年IPO重啟以來大賺45億元,遠超行業(yè)“一哥”中信證券(33億元)。 根據(jù)同花順iFinD數(shù)據(jù),《每日經(jīng)濟新聞》記者將平安證券2009年以來保薦上市的99家公司的凈利潤增長率做了一個統(tǒng)計發(fā)現(xiàn),上市當年業(yè)績變臉的有30家,占比30.3%。上市后業(yè)績年年下滑的企業(yè)多達11家。[詳情] |
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從勝景山河到萬福生科
平安證券屢“犯事” |
保薦的項目多,不代表保薦的質(zhì)量高。《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn),平安證券保薦的項目屢屢出現(xiàn)和“造假上市”沾邊的丑聞。 除了萬福生科,最有名的IPO造假上市事件當屬2010年底的勝景山河。當時,《每日經(jīng)濟新聞》記者歷時半月調(diào)查出勝景山河涉嫌虛增營業(yè)收入等造假上市情況,最終,勝景山河在掛牌上市前夜被臨時取消。證監(jiān)會隨后的調(diào)查證明,勝景山河確實存在嚴重問題,遂否決其上市。[詳情] |
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誘人的灰色利益鏈
巨額收益遠大于被罰損失 |
在IPO的益鏈上,券商通過“直投+保薦”模式,一方面以保薦人的身份對發(fā)行人的股票進行保薦,一方面又通過直投成為發(fā)行人股東。券商直投業(yè)務(wù)平均有著5倍以上的暴利,最短投資回報周期僅為5個月。投資回報之高,而少數(shù)券商通過與發(fā)行人的內(nèi)外勾結(jié),通過包裝上市、弄虛作假的方式來讓發(fā)行人滿足上市條件,淪為IPO灰色利益鏈上的幫兇。 公開資料顯示,華泰聯(lián)合證券從綠大地的IPO中賺得了1200萬元的承銷保薦費用,平安證券則從萬福生科的IPO項目上收獲了2525萬元的承銷費。[詳情] |
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