平安證券或遭史上最嚴(yán)厲處罰
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公司稱尚未收到書(shū)面文件
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2013-04-11 作者:記者 吳黎華/北京報(bào)道 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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一場(chǎng)宣判平安證券投行部門(mén)命運(yùn)的“審判”即將到來(lái)。《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者了解到,未來(lái)數(shù)日內(nèi),證券監(jiān)管部門(mén)將就是否對(duì)平安證券暫停保薦資格作出決定。此前,保薦機(jī)構(gòu)還沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)被暫停保薦資格的先例。 之前有傳言稱,由于在萬(wàn)福生科等一系列涉及造假上市中扮演極不光彩角色,這家自創(chuàng)業(yè)板開(kāi)板以來(lái)IPO保薦業(yè)務(wù)突飛猛進(jìn)、上演“彎道超車”的券商將被暫停保薦資格3個(gè)月左右。 針對(duì)傳聞,平安證券予以否認(rèn)。平安證券對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示,目前尚未收到來(lái)自監(jiān)管部門(mén)的正式書(shū)面通知。平安證券表示,公司在應(yīng)對(duì)復(fù)雜的造假手段上,項(xiàng)目執(zhí)行者的經(jīng)驗(yàn)和能力確實(shí)存在缺陷;另一方面,由于過(guò)去幾年公司投行業(yè)務(wù)的發(fā)展,規(guī)模數(shù)量都快速擴(kuò)大,內(nèi)控環(huán)節(jié)也存在不足,對(duì)質(zhì)量的把控相對(duì)薄弱。平安證券說(shuō),“公司也在全面反思,承擔(dān)起應(yīng)盡的責(zé)任,并進(jìn)一步切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)控,嚴(yán)把項(xiàng)目質(zhì)量關(guān),切實(shí)保護(hù)好投資者利益。” 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第67條規(guī)定,出現(xiàn)包括“向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的與保薦工作相關(guān)的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏”等八種情形之一的保薦機(jī)構(gòu),將被暫停保薦資格3個(gè)月,情節(jié)特別嚴(yán)重的,將被撤銷保薦資格。在該辦法中,雖然沒(méi)有明確規(guī)定暫停保薦資格的券商現(xiàn)有相關(guān)業(yè)務(wù)的處理方式,但可資借鑒的是,該辦法46條規(guī)定,在持續(xù)督導(dǎo)期間,保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)。 在業(yè)內(nèi)人士看來(lái),一旦被暫停保薦資格,對(duì)于平安證券的投行部門(mén)來(lái)說(shuō),其后果將是災(zāi)難性的。北京一家券商的資深保代對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示,一旦被暫停保薦資格,平安證券目前所有的在審項(xiàng)目都將受到影響,甚至要被迫換新的保薦人。實(shí)際上,業(yè)內(nèi)已有消息傳出,平安證券投行部門(mén)已經(jīng)有不少保薦人代表正在投遞簡(jiǎn)歷,甚至有保薦人代表帶著保薦項(xiàng)目尋找新的東家。另有傳聞稱,已經(jīng)有券商投行內(nèi)部下發(fā)了平安證券的保薦項(xiàng)目列表,要求重點(diǎn)挖掘。 來(lái)自證監(jiān)會(huì)的數(shù)據(jù)顯示,截至4月3日,在創(chuàng)業(yè)板上,平安證券尚有8個(gè)保薦項(xiàng)目,其中合肥百勝科技發(fā)展股份有限公司和北京浩豐創(chuàng)源科技股份有限公司已經(jīng)通過(guò)發(fā)審會(huì),其余則正在或者落實(shí)反饋意見(jiàn)中,在主板和中小板上,平安證券則尚有12個(gè)保薦項(xiàng)目。可以預(yù)期的是,一旦真的被暫停保薦資格,即使不考慮尚未進(jìn)入證監(jiān)會(huì)審核通道的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備,平安證券上述20個(gè)保薦項(xiàng)目也將受到影響,對(duì)于這家投行來(lái)說(shuō),可謂元?dú)獯髠?BR> “平安方面目前正在北京游說(shuō),最終處理結(jié)果還存在變數(shù)。”北京的一位券商業(yè)人士表示,不過(guò)在他看來(lái),在萬(wàn)福生科的造假一案上,監(jiān)管部門(mén)需要給市場(chǎng)一個(gè)交代,同時(shí)也要表明其加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的決心,這個(gè)也契合其新股發(fā)行制度改革的基本方向,因此,平安證券的最終命運(yùn)難言樂(lè)觀。 實(shí)際上,被卷入萬(wàn)福生科造假事件,只是平安證券近年來(lái)在保薦業(yè)務(wù)上不光彩的履歷之一,2010至2011年,勝景山河造假上市被緊急叫停,平安證券作為保薦機(jī)構(gòu)被證監(jiān)會(huì)出具警示函,兩名保薦代表人被撤銷保代資格。2012年平安證券因勝景山河事件而慘遭降級(jí),由AA級(jí)降至A級(jí),同時(shí)也引發(fā)了平安證券投行部眾多核心人物轉(zhuǎn)投華林證券。
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