5月10日,記者從證監(jiān)會內(nèi)部獲悉,今日下午將公布萬福生科案的調(diào)查結(jié)果,平安證券將被暫停三個(gè)月保薦資格,罰款金額為7575萬元;保薦代表吳文浩、何濤除了罰款30萬元外,還將取消保薦資格,禁止終身進(jìn)入市場。 2011年9月,登陸創(chuàng)業(yè)板的萬福生科,于2012年9月19日被證監(jiān)會立案調(diào)查。在證監(jiān)會調(diào)查期間,萬福生科公布了自查結(jié)果,承認(rèn)2008年至2011年累計(jì)虛增收入7.4億元左右,虛增營業(yè)利潤1.8億元左右,虛增凈利潤1.6億元左右。 證監(jiān)會內(nèi)部消息稱,萬福生科案爆發(fā)后,證監(jiān)會處罰委員面對的輿論壓力越來越大,對于處罰規(guī)格是比照綠大地的處罰結(jié)果,還是加大處罰力度?
證監(jiān)會決定對萬福生科的保薦代表吳文浩、何濤處以罰款30萬元,取消其保薦資格跟證券從業(yè)資格,并處以終身禁入市場。 對于保薦機(jī)構(gòu)平安證券的處罰在證監(jiān)會內(nèi)部爭議較大,之前對綠大地的保薦機(jī)構(gòu)華泰聯(lián)合并未遭遇任何處罰,這一次證監(jiān)會決定暫停平安證券3個(gè)月保薦資格,沒收其萬福生科承銷及保薦費(fèi)2525萬元,并對平安證券處以承銷及保薦費(fèi)收入兩倍的罰款。 綠大地案的處罰中并沒有對保薦機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰,但萬福生科案卻對保薦機(jī)構(gòu)當(dāng)時(shí)的主要負(fù)責(zé)人,原平安證券總裁、分管投行副總裁、投行部負(fù)責(zé)人都處以30萬元的罰款。 這將是證監(jiān)會處罰保薦機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的第一案。今后,保薦機(jī)構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人將面臨對其任職期間,所保薦的上市公司是否存在造假等行為終身負(fù)責(zé)。
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