萬福生科事件繼續(xù)發(fā)酵，證監(jiān)會擴大約談范圍波及原平安證券投行高管。平安證券在長達4年多的時間里，主動參與了萬福生科造假上市全程。2012年上半年該公司一募投項目因技改停產(chǎn)，同年中報并未披露該項目停產(chǎn)情況。“停產(chǎn)”本身是一個顯而易見的事情，但平安證券卻大有敢撒彌天大謊的氣魄，掩蓋了公司的停產(chǎn)情形。
市場傳聞平安證券或因數(shù)次造假前科，被證監(jiān)會暫停三個月保薦資格。平安證券否認，稱“目前，我們還在盡力配合證監(jiān)會的調(diào)查，但到現(xiàn)在為止，還沒有收到證監(jiān)會出具的相關(guān)函件或通知。”。
平安證券撒彌天大謊 幫萬福生科隱瞞停產(chǎn)情況
據(jù)股市動態(tài)分析報道，從2008年開始到2011年的4年多時間里，正是萬福生科上市的關(guān)鍵時期，維系如此長時間的造假，同時騙取上市資格，有沒有可能只是萬福生科單方面所為，而平安證券只是“被動”的輔助了公司上市？
至少從目前來看，找不到平安證券非主動造假的理由，更多的跡象顯示平安證券在長達4年多的時間里，事實上是主動的參與了公司的造假上市全程。萬福生科“出事”后的公告顯示，2012年上半年該公司募投項目循環(huán)經(jīng)濟型稻米精深加工生產(chǎn)線項目上半年因技改停產(chǎn)，其中普米生產(chǎn)線累計停產(chǎn)123天，精米生產(chǎn)線累計停產(chǎn)81天，而淀粉糖生產(chǎn)線累計停產(chǎn)68天。同時，2012年中報中，萬福生科其并未披露該項目停產(chǎn)情況。
“停產(chǎn)”本身是一個顯而易見的事情，但平安證券卻大有敢撒彌天大謊的氣魄。在平安證券的上述跟蹤報告中，在“募集資金項目的進展情況表”項下，吳文浩、何濤對循環(huán)經(jīng)濟型稻米精深加工生產(chǎn)線技改項目進展情況進行的說明為“募投項目進展均為正常狀態(tài)”，掩蓋了公司的停產(chǎn)情形。
用“專業(yè)判斷能力欠缺”根本無法解釋平安證券的這一行為，更本質(zhì)的原因則集中在平安證券的職業(yè)操守方面。事實上，這也解釋了平安證券為何在萬福生科造假上市的整個過程中進行了“持續(xù)督導(dǎo)”卻仍得出了萬福生科財務(wù)獨立、財務(wù)狀況公允的結(jié)論。
深陷“研報門” 深圳證監(jiān)局認定平安證券三宗罪
據(jù)股市動態(tài)分析報道，2011年在市場上曾掀起軒然大波的平安證券發(fā)布鼓吹海欣股份的研究報告，致使海欣股份股價短時間內(nèi)暴漲，另一方面平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“平安資管”)卻在大宗交易市場頻繁對倒買賣一事，經(jīng)過兩年的調(diào)查取證，目前已有定論。
深圳證監(jiān)局認定平安證券發(fā)布的研究報告至少存在不謹慎、不客觀；撰寫過程受到平安資管干涉和影響等三個方面的問題。深圳證監(jiān)局要求平安證券增加對發(fā)布研究報告的合規(guī)檢查并處分有關(guān)責(zé)任人，并要求平安證券于月底前落實具體方案。
事實上，自2009年起，隨著骨干員工的陸續(xù)跳槽，平安證券研究所已逐步走向衰落，而此次深圳證監(jiān)局對“研報門”的蓋棺定論，恰好再次反映出平安證券研究能力的不足和獨立性的缺失，這對目前已經(jīng)風(fēng)雨飄搖、負面滿天飛的平安證券而言，猶如雪上加霜。
否認保薦資格被停三個月 激進模式讓平安證券自食惡果
據(jù)理財周報報道，近日，一則關(guān)于平安證券或因數(shù)次造假前科，被證監(jiān)會暫停三個月保薦資格的傳聞引發(fā)市場巨大關(guān)注。平安證券否認了這一說法。“目前，我們還在盡力配合證監(jiān)會的調(diào)查，但到現(xiàn)在為止，還沒有收到證監(jiān)會出具的相關(guān)函件或通知。”平安證券回應(yīng)稱。
而多名知情人士告訴記者，證監(jiān)會在立案調(diào)查萬福生科過程中，對薛榮年、曾年生等目前轉(zhuǎn)投華林證券的前核心高管進行過問話。
4月3日，證監(jiān)會通報，對萬福生科立案調(diào)查，現(xiàn)場調(diào)查已經(jīng)基本結(jié)束。
平安證券曾盛極一時。“平安模式”以狼性、高效著稱，一度令業(yè)內(nèi)側(cè)目。“原投行管理團隊在帶動平安證券投行業(yè)務(wù)的快速發(fā)展方面作出了貢獻。但在過度追求行業(yè)第一的目標導(dǎo)向驅(qū)使下，激進的管理風(fēng)格顯現(xiàn)弊端。”平安內(nèi)部人士如此評價，“過于注重項目數(shù)量和經(jīng)濟收益，埋下比較大的風(fēng)險隱患。”
激進的投行模式，也讓平安證券付出了巨大代價，并隨后進行傷筋動骨的改革。三分之二投行人員離職，儲備客戶大范圍流失。據(jù)平安證券統(tǒng)計，加上主動放棄的項目，其流失和清理的客戶多達150多家，付出了十億計的巨大代價。