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　　記者獲悉，近日上海金融監(jiān)管局首次發(fā)布《2023年度監(jiān)管法治白皮書》（下稱《監(jiān)管法治白皮書》）。《監(jiān)管法治白皮書》全面回顧2023年上海金融監(jiān)管局法治政府建設(shè)的階段性成就、銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在依法經(jīng)營(yíng)、履行金融普法責(zé)任方面的積極作為，選取匯編一批具有典型意義的行政處罰案例。

　　《監(jiān)管法治白皮書》顯示，上海金融監(jiān)管局在推動(dòng)監(jiān)管法治質(zhì)效提升方面取得了六方面新進(jìn)展。

　　一是依法監(jiān)管體現(xiàn)新作為。上海金融監(jiān)管局創(chuàng)新建立“5G+”監(jiān)管法治評(píng)估試行機(jī)制，科學(xué)有效開(kāi)展“法治體檢”。加強(qiáng)內(nèi)外規(guī)制管理，為高質(zhì)量發(fā)展提供制度支撐。加強(qiáng)法治多維協(xié)同善治，與上海市高院、上海市檢察院、上海市公安局等部門強(qiáng)化金融法治協(xié)作。

　　二是依法推進(jìn)制度型開(kāi)放取得新進(jìn)展。上海金融監(jiān)管局放寬事前監(jiān)管，印發(fā)行政許可事項(xiàng)辦理規(guī)程，完善告知承諾制，推進(jìn)證照分離改革等，激發(fā)市場(chǎng)主體活力。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有效開(kāi)展準(zhǔn)入后評(píng)估、行政許可專項(xiàng)清理工作等。批復(fù)設(shè)立長(zhǎng)三角一體化示范區(qū)金融分支機(jī)構(gòu)，探索建立綠色金融、科技金融專項(xiàng)工作方案，以高質(zhì)效市場(chǎng)準(zhǔn)入服務(wù)“五篇大文章”落地落實(shí)。

　　三是行政執(zhí)法彰顯新?lián)?dāng)。上海金融監(jiān)管局堅(jiān)持行政處罰“長(zhǎng)牙帶刺”、有棱有角。不斷完善執(zhí)法制度，建立黨委聽(tīng)取重大行政處罰案件匯報(bào)機(jī)制，研究起草轄內(nèi)監(jiān)管強(qiáng)制措施實(shí)施細(xì)則等。完善執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，持續(xù)強(qiáng)化“雙罰”問(wèn)責(zé)力度，依法保障當(dāng)事人救濟(jì)權(quán)，常態(tài)化開(kāi)展行政處罰典型案例的行業(yè)通報(bào)等，不斷提升行政處罰的嚴(yán)肅性、有效性、精準(zhǔn)性。

　　四是行政監(jiān)督展現(xiàn)新作為。上海金融監(jiān)管局扎實(shí)推進(jìn)行政應(yīng)訴工作，印發(fā)專項(xiàng)通知完善行政應(yīng)訴流程，2023年所有已結(jié)應(yīng)訴案件均獲法院支持。自覺(jué)接受人大、政協(xié)監(jiān)督，2023年獲評(píng)建議提案辦理工作表?yè)P(yáng)單位。不斷推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)，切實(shí)辦理好依申請(qǐng)公開(kāi)信息工作，持續(xù)做好官網(wǎng)政務(wù)信息主動(dòng)公開(kāi)，確保行政權(quán)依法透明規(guī)范運(yùn)行。

　　五是金融普法取得新成果。上海金融監(jiān)管局深入開(kāi)展“12·4”國(guó)家憲法日宣傳活動(dòng)、監(jiān)管法治主題黨建活動(dòng)，持續(xù)召開(kāi)內(nèi)部法律顧問(wèn)會(huì)議、印發(fā)法治期刊，使尊法學(xué)法守法用法在全局蔚然成風(fēng)。印發(fā)專項(xiàng)文件指導(dǎo)轄內(nèi)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融法治宣傳教育活動(dòng)，號(hào)召轄內(nèi)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)及員工深入學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識(shí)，探索開(kāi)展智慧普法，踐行金融為民，面向廣大金融消費(fèi)者開(kāi)展形式多樣、內(nèi)容豐富的金融普法活動(dòng)等。

　　六是金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)水平實(shí)現(xiàn)新躍升。上海金融監(jiān)管局持續(xù)引導(dǎo)轄內(nèi)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提升依法經(jīng)營(yíng)水平。不斷夯實(shí)合規(guī)經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)，樹(shù)立合規(guī)意識(shí)，形成“外規(guī)內(nèi)化”閉環(huán)管理機(jī)制。強(qiáng)化依法經(jīng)營(yíng)的公司治理架構(gòu)，加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)，強(qiáng)化股東責(zé)任，完善“三會(huì)一層”職責(zé)分工等。有效管控法律風(fēng)險(xiǎn)，夯實(shí)“三道防線”，構(gòu)建有效案防機(jī)制，關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域法律風(fēng)險(xiǎn)，提升科技賦能依法經(jīng)營(yíng)能力水平等。

　　上海金融監(jiān)管局表示，下一步，將堅(jiān)持黨中央對(duì)金融工作的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，堅(jiān)持以人民為中心的價(jià)值取向，強(qiáng)化“五大監(jiān)管”，做好“五篇大文章”，助力上海“五個(gè)中心”建設(shè)，以“時(shí)時(shí)放心不下”的責(zé)任感建設(shè)好法治政府，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)的指導(dǎo)力度，切實(shí)為上海國(guó)際金融中心建設(shè)保駕護(hù)航。

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