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        私募投資基金首部行政法規(guī)發(fā)布
        2023-07-10 記者 吳黎華 來(lái)源: 經(jīng)濟(jì)參考報(bào)

          7月9日,《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)正式對(duì)外發(fā)布,自2023年9月1日起施行。這是我國(guó)私募投資基金行業(yè)的首部行政法規(guī)。《條例》的發(fā)布既是健全私募基金監(jiān)管基礎(chǔ)性法規(guī)制度的標(biāo)志,也是促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)入新階段的標(biāo)志,對(duì)行業(yè)具有里程碑意義。

          《條例》共7章62條,重點(diǎn)包括五方面內(nèi)容:一是明確適用范圍。將契約型、公司型、合伙型等不同組織形式的私募投資基金均納入適用范圍,規(guī)定以非公開方式募集資金,設(shè)立投資基金或者以進(jìn)行投資活動(dòng)為目的依法設(shè)立公司、合伙企業(yè),由私募基金管理人或者普通合伙人管理,為投資者的利益進(jìn)行投資活動(dòng),適用本條例。二是明確私募基金管理人和托管人的義務(wù)要求。三是規(guī)范資金募集和投資運(yùn)作。四是對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金作出特別規(guī)定。五是強(qiáng)化監(jiān)督管理和法律責(zé)任。

          總的來(lái)看,《條例》一方面統(tǒng)籌發(fā)展和安全,抓住行業(yè)關(guān)鍵主體和關(guān)鍵環(huán)節(jié),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控,同時(shí)發(fā)揮私募基金行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、支持科技創(chuàng)新等方面的作用。另一方面規(guī)范監(jiān)管和尊重市場(chǎng)規(guī)律相結(jié)合。尊重私募基金行業(yè)相關(guān)主體運(yùn)行規(guī)律,重在劃定監(jiān)管底線、強(qiáng)化事中事后監(jiān)管,對(duì)私募基金管理人及其重大事項(xiàng)變更實(shí)行登記管理,并對(duì)不同類型私募基金特別是創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施差異化監(jiān)管。

          在完善私募基金基礎(chǔ)性制度,支持行業(yè)發(fā)展方面。《條例》一是開宗明義,在總則中明確提出鼓勵(lì)私募基金行業(yè)“發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等功能作用”。二是設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金專章,明確創(chuàng)業(yè)投資基金的內(nèi)涵,實(shí)施差異化監(jiān)管和自律管理,鼓勵(lì)“投早投小投科技”。三是明確政策支持,對(duì)母基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、政府性基金等具有合理展業(yè)需求的私募基金,《條例》在已有規(guī)則基礎(chǔ)上豁免一層嵌套限制,明確“符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定條件,將主要基金財(cái)產(chǎn)投資于其他私募基金的私募基金不計(jì)入投資層級(jí)”,支持行業(yè)發(fā)揮積極作用,培育長(zhǎng)期機(jī)構(gòu)投資者。

          在規(guī)范私募基金發(fā)展,強(qiáng)化行業(yè)監(jiān)管方面,《條例》堅(jiān)持強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)源頭管控,劃定監(jiān)管底線,全流程促進(jìn)私募基金規(guī)范運(yùn)作。一是突出對(duì)關(guān)鍵主體的監(jiān)管要求。二是全面規(guī)范資金募集和備案要求。堅(jiān)守“非公開”“合格投資者”的募集業(yè)務(wù)活動(dòng)底線,落實(shí)穿透監(jiān)管,加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理。三是規(guī)范投資業(yè)務(wù)活動(dòng)。明確私募基金財(cái)產(chǎn)投資范圍和負(fù)面清單,同時(shí)為私募基金產(chǎn)品有序創(chuàng)新預(yù)留了空間。四是明確市場(chǎng)化退出機(jī)制。五是豐富事中事后監(jiān)管手段,加大違法違規(guī)行為懲處力度。

          近年來(lái),以創(chuàng)業(yè)投資基金為代表的私募基金在“投早投小投科技”方面發(fā)揮了重要作用,是促進(jìn)科技自立自強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)的重要力量。為支持鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展,《條例》作了差異化安排。《條例》在總則中明確對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施分類監(jiān)管,并為創(chuàng)業(yè)投資基金設(shè)置專章。在投資范圍、投資期限、合同策略等方面明確創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)當(dāng)符合的條件,并加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)投資基金監(jiān)管政策和發(fā)展政策的協(xié)同配合。《條例》在登記備案、資金募集、投資運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方面,對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金實(shí)施差異化監(jiān)管和自律管理,對(duì)主要從事長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資、重大科技成果轉(zhuǎn)化的創(chuàng)業(yè)投資基金在投資退出等方面提供便利。下一步,相關(guān)部門將進(jìn)一步研究出臺(tái)支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的具體政策舉措。

          為貫徹落實(shí)好《條例》,下一步,證監(jiān)會(huì)將完善部門規(guī)章、規(guī)范性文件和自律規(guī)則。根據(jù)《條例》修訂《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》,進(jìn)一步細(xì)化相關(guān)要求,逐步完善私募基金資金募集、投資運(yùn)作、信息披露等相關(guān)制度,根據(jù)私募基金管理人業(yè)務(wù)類型、管理資產(chǎn)規(guī)模、持續(xù)合規(guī)情況、風(fēng)險(xiǎn)控制情況和服務(wù)投資者能力等實(shí)施差異化監(jiān)管,完善規(guī)則體系。

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