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??? 4月29日,證監(jiān)會召開專場新聞發(fā)布會,私募基金監(jiān)管部主任陳自強(qiáng)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會長洪磊參加了發(fā)布會,詳細(xì)解讀私募基金監(jiān)管、從業(yè)人員考試等相關(guān)政策及情況,并回答了記者的提問。
陳自強(qiáng)表示,中國私募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)量多增速快,整體實(shí)力不強(qiáng)。從監(jiān)管發(fā)現(xiàn),私募基金暴露出一些問題。一是私募基金變相公募,向不特定對象公開推介,變相降低投資者門檻等;二是管理示范違規(guī)運(yùn)作,部分私募將自有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)混同,部分私募基金管理人還存在操縱市場等問題;三是登記備案信息失真,部分私募機(jī)構(gòu)長期失聯(lián),逃避監(jiān)管;四是跑路事件時(shí)有發(fā)生,最突出的問題表現(xiàn)在非法集資的風(fēng)險(xiǎn)。近期,對一季度發(fā)生的私募基金非法集資事件進(jìn)行了解,涉案的備案登記的私募基金規(guī)模有5.7億,投資者1700多人。
他表示,下一步要遵循統(tǒng)一監(jiān)管、功能監(jiān)管、適度監(jiān)管的原則,以差異化監(jiān)管的路徑開展日常監(jiān)管,其中,統(tǒng)一監(jiān)管是要將私募證券、私募股權(quán)等各類私募納入監(jiān)管,實(shí)行統(tǒng)一的功能監(jiān)管,統(tǒng)一的投資者標(biāo)準(zhǔn)和信披要求,防范監(jiān)管套利,對證監(jiān)會監(jiān)管的證券公司等機(jī)構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)的統(tǒng)一監(jiān)管,適度監(jiān)管就是不設(shè)行政審批,實(shí)行事中事后監(jiān)管,行業(yè)監(jiān)管和自律主要從信披入手提出底線監(jiān)管要求。組織現(xiàn)場檢查,對長期沒有展業(yè)的機(jī)構(gòu)注銷登記,
數(shù)據(jù)顯示,截至2016年3月底,基金業(yè)協(xié)會已登記私募基金管理人25901家。已備案私募基金27553只,認(rèn)繳規(guī)模5.70萬億元,實(shí)繳規(guī)模4.61萬億元。私募基金從業(yè)人員44.65萬人。截至2016年3月底,私募基金管理人按正在管理運(yùn)行的基金總規(guī)模劃分,管理規(guī)模在20-50億元的322家,管理規(guī)模在50-100億元的122家,管理規(guī)模100億元以上的有94家。
基金業(yè)協(xié)會表示,經(jīng)初步統(tǒng)計(jì),今年2月5日前已登記滿12個(gè)月且在2016年5月1日前既未補(bǔ)提法律意見書也未申請備案首只私募基金產(chǎn)品的私募基金管理人共約2000家,協(xié)會將按照《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》要求予以注銷。經(jīng)初步統(tǒng)計(jì),今年2月5日前已登記滿12個(gè)月且在2016年5月1日前已補(bǔ)提法律意見書的私募基金管理人500余家,提交首只私募基金產(chǎn)品備案申請的私募基金管理人600余家。考慮到前期相關(guān)機(jī)構(gòu)理解和落實(shí)《公告》實(shí)際進(jìn)度較慢的客觀情況,基金業(yè)協(xié)會將根據(jù)實(shí)際情況適當(dāng)順延辦理時(shí)間,相關(guān)機(jī)構(gòu)仍可繼續(xù)通過私募基金登記備案系統(tǒng)辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。若此類機(jī)構(gòu)于2016年8月1日之前仍未通過法律意見書且完成首只私募基金產(chǎn)品備案,將予以注銷登記。
2月5日公告發(fā)布以來,新增私募基金管理人登記申請、基金備案補(bǔ)提登記法律意見書申請通過機(jī)構(gòu)數(shù)量較少,主要原因在于:一是未遵循私募辦法規(guī)定的專業(yè)化管理和防范利益沖突原則,兼營非金融業(yè)務(wù)、信貸業(yè)務(wù),未設(shè)置相應(yīng)制度安排的前提下擬同時(shí)從事證券投資和股權(quán)投資業(yè)務(wù)或者同時(shí)開展其他存在利益沖突的業(yè)務(wù)。二是法律意見書未認(rèn)真核實(shí)申請機(jī)構(gòu)從業(yè)人員、資本金、住所、設(shè)施等情況,未有效確認(rèn)機(jī)構(gòu)實(shí)繳資金信息,不能確認(rèn)有足夠資本金保證機(jī)構(gòu)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。三是風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度與申請機(jī)構(gòu)真實(shí)業(yè)務(wù)不符,甚至簡單抄襲模板,相關(guān)制度不具備有效執(zhí)行的現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)和條件。
私募基金顯然正在成為下一階段監(jiān)管部門的監(jiān)管重心所在。據(jù)新華社4月29日消息,澤熙投資管理有限公司法定代表人、總經(jīng)理徐翔等人涉嫌操縱證券市場、內(nèi)幕交易犯罪,于近日被依法批準(zhǔn)逮捕。中信證券股份有限公司總經(jīng)理程博明、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展委員會行政負(fù)責(zé)人劉軍、權(quán)益投資部負(fù)責(zé)人許駿等人涉嫌犯罪,也于近日被依法批捕。上述案件均在進(jìn)一步偵辦中。
陳自強(qiáng)表示,近期證監(jiān)會在私募基金監(jiān)管方面將推動七方面工作:一是盡快推動出臺《私募投資基金管理暫行條例》。二是盡快修訂并發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。目前正在對私募辦法實(shí)施效果進(jìn)行評估,加強(qiáng)對托管機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)等其他服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。三是制定出臺私募基金信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測指標(biāo)體系。四是加強(qiáng)私募基金事中事后監(jiān)管,上半年要開展對308家私募基金專項(xiàng)檢查。五是指導(dǎo)基金業(yè)協(xié)會完善相關(guān)自律規(guī)則。六是配合地方政府,開展私募基金領(lǐng)域非法集資風(fēng)險(xiǎn)排查,建立信息共享、風(fēng)險(xiǎn)通報(bào)和重大事項(xiàng)磋商機(jī)制。七是嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理要求,加強(qiáng)投資者教育。(完)
京津冀地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移承接,是協(xié)同發(fā)展的一條主線。一年多來,三地政府部門徹底打破“一畝三分地”思維,聯(lián)手推動一批重點(diǎn)項(xiàng)目落地,產(chǎn)業(yè)升級轉(zhuǎn)移正在積極進(jìn)行。
在京東商城、蘇寧易購、天貓、1號店和亞馬遜這5家綜合性購物平臺購買了智能手環(huán)和家庭裝洗衣液兩種商品。綜合來看, 1號店在退貨政策執(zhí)行上表現(xiàn)比較差。