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　　10月30日，證監(jiān)會(huì)宣布擬對8宗違法案件作出行政處罰，罰沒金額總計(jì)1.47億元。同時(shí)，還宣布對10宗違法減持案件作出行政處罰，罰款總計(jì)1.09億元。

　　據(jù)介紹，日前，證監(jiān)會(huì)對某上市公司涉嫌信息披露違法案、某會(huì)計(jì)師事務(wù)所、某資產(chǎn)評(píng)估公司涉嫌未勤勉盡責(zé)案、某投資公司利用他人賬戶買賣股票案、李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案、顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案、李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案、羅某陽、羅某穎涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案等8宗證券違法案件進(jìn)行了審理認(rèn)定，擬罰沒金額總計(jì)近1.47億元，擬對8名當(dāng)事人采取證券市場禁入措施，其中3名當(dāng)事人為終身禁入，相關(guān)案件已進(jìn)入事先告知程序。

　　其中，李某霞涉嫌內(nèi)幕交易“新潮實(shí)業(yè)”案中，當(dāng)事人在工作場所非法獲取上市公司籌劃重大投資的內(nèi)幕信息，控制使用配資賬戶交易“新潮實(shí)業(yè)”，獲利875萬元，涉嫌內(nèi)幕交易。顏某明涉嫌內(nèi)幕交易“利歐股份”案中，在上市公司籌劃重大投資事項(xiàng)期間，顏某明與上市公司知悉內(nèi)幕信息的高管人員聯(lián)系頻繁，其交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，獲利455萬元，涉嫌內(nèi)幕交易。李某捷涉嫌內(nèi)幕交易“博云新材”案中，在上市公司籌劃重大投資事項(xiàng)期間，作為某證券營業(yè)部總經(jīng)理的李某捷與知悉內(nèi)幕信息的上市公司股東單位高管人員頻繁接觸、聯(lián)系，利用他人賬戶交易“博云新材”，交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，獲利289萬元，涉嫌內(nèi)幕交易。羅某陽、羅某穎兄弟涉嫌內(nèi)幕交易“東方鐵塔”、“黃河旋風(fēng)”案中，兄弟二人同為證券從業(yè)人員，羅某陽利用其負(fù)責(zé)、承攬上市公司購買資產(chǎn)項(xiàng)目或非公開發(fā)行項(xiàng)目的信息便利，與其弟控制利用他人賬戶買入相關(guān)股票，在2013年至2015年間涉嫌3次內(nèi)幕交易。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸表示，上市公司信息披露違法行為誤導(dǎo)、欺詐投資者，嚴(yán)重?fù)p害資本市場的“三公”秩序，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)怠于履行勤勉盡責(zé)法定義務(wù)，違背了市場“看門人”的誠信原則，法人利用他人賬戶買賣證券行為擾亂了證券市場管理秩序，內(nèi)幕交易行為濫用“內(nèi)部人”的信息優(yōu)勢與其他投資者進(jìn)行不公平交易，必須嚴(yán)厲打擊。證券執(zhí)法將始終保持高壓態(tài)勢，堅(jiān)決維護(hù)公開、公平、公正的市場秩序。

　　當(dāng)天，證監(jiān)會(huì)還宣布對10宗違法減持案件作出行政處罰。10月9日、10日，證監(jiān)會(huì)對11宗上市公司持股5%以上的股東、一致行動(dòng)人及實(shí)際控制人違反法律規(guī)定減持案件進(jìn)行了集中聽證，上述案件的聽證復(fù)核工作已經(jīng)完成。證監(jiān)會(huì)決定對10宗案件作出行政處罰，1宗案件進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查。10宗已作出行政處罰的案件共涉及6名自然人股東、5家法人股東以及法人股東的7名責(zé)任人，罰款金額總計(jì)1.09億元。

　　鄧舸表示，主觀上是否存在惡意、減持原因及目的、危害后果是否嚴(yán)重并非違法減持未披露行為構(gòu)成要件，不影響對違法減持行為的認(rèn)定。對于相關(guān)當(dāng)事人大比例增持的情節(jié)，證監(jiān)會(huì)依法統(tǒng)一予以考量，作出了從輕處罰的決定。上市公司大股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)吸取前車之鑒，認(rèn)真履行大股東、實(shí)際控制人的誠信義務(wù)，規(guī)范信息披露和股票交易行為，切實(shí)承擔(dān)其維護(hù)上市公司健康發(fā)展、保護(hù)中小投資者合法權(quán)益和維護(hù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的社會(huì)責(zé)任。