證監(jiān)會網(wǎng)站日前披露對十三屆全國人大四次會議第3041號建議的答復(fù),針對建議中提出的“關(guān)于允許中資控股澳資銀行機(jī)構(gòu)在橫琴設(shè)立合資券商,作為證監(jiān)會向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點(diǎn)”的建議,證監(jiān)會回復(fù)稱,該會支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在橫琴依法申請?jiān)O(shè)立合資證券公司。基于商業(yè)銀行控股證券公司事項(xiàng)的特殊性,需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式,并制定配套監(jiān)管措施,防范可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)。
證監(jiān)會稱,《關(guān)于支持境外金融機(jī)構(gòu)在橫琴設(shè)立獨(dú)資或合資金融機(jī)構(gòu)豐富琴澳兩地現(xiàn)代金融業(yè)態(tài)促進(jìn)兩地金融機(jī)構(gòu)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)建設(shè)的建議》收悉,關(guān)于鼓勵澳門銀行業(yè)與境內(nèi)外機(jī)構(gòu)合作在橫琴設(shè)立合資證券、基金、期貨法人機(jī)構(gòu),證監(jiān)會提到,支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在橫琴依法設(shè)立合資或者獨(dú)資證券公司、基金管理公司和期貨公司。
對于建議中提出的“關(guān)于對于營業(yè)范圍不包括股票期權(quán)做市、場外衍生品、股票質(zhì)押回購等復(fù)雜業(yè)務(wù),從事業(yè)務(wù)不具有顯著杠桿性質(zhì),多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間交叉風(fēng)險(xiǎn)較為可控的證券公司,降低凈資產(chǎn)的要求”,證監(jiān)會稱,2021年3月18日正式修訂發(fā)布《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及配套實(shí)施細(xì)則,自2021年4月18日起施行,對內(nèi)外資證券公司一體適用。根據(jù)修訂后的《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》,若證券公司從事的業(yè)務(wù)不具有顯著杠桿性質(zhì),或多項(xiàng)業(yè)務(wù)之間不存在交叉風(fēng)險(xiǎn)的,對主要股東、控股股東凈資產(chǎn)要求為“不低于5000萬元人民幣”,與修訂前“不低于2億元人民幣”的要求相比,已經(jīng)降低。
同時(shí),對于建議中提到的“關(guān)于允許中資控股澳資銀行機(jī)構(gòu)在橫琴設(shè)立合資券商,作為證監(jiān)會向商業(yè)銀行發(fā)放證券牌照工作試點(diǎn)”,證監(jiān)會回復(fù)稱,支持符合條件的澳門銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在橫琴依法申請?jiān)O(shè)立合資證券公司。如果相關(guān)澳資銀行的控股股東為內(nèi)地商業(yè)銀行的,將涉及金融業(yè)綜合經(jīng)營事宜。
《證券法》第六條規(guī)定,證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理,證券公司與銀行、信托、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)分別設(shè)立,國家另有規(guī)定的除外。《商業(yè)銀行法》亦有類似規(guī)定。
證監(jiān)會表示,上述規(guī)定確立了我國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理體制,但也為金融機(jī)構(gòu)開展綜合經(jīng)營試點(diǎn)預(yù)留了空間。2017年,第五次全國金融工作會議提出,堅(jiān)持分業(yè)經(jīng)營為主,嚴(yán)格規(guī)范金融綜合經(jīng)營和產(chǎn)融結(jié)合,在嚴(yán)格監(jiān)管前提下審慎有序進(jìn)行金融綜合經(jīng)營試點(diǎn)。
證監(jiān)會指出,基于商業(yè)銀行控股證券公司事項(xiàng)的特殊性,需要審慎評估必要性、可行性、對行業(yè)的影響、具體模式,并制定配套監(jiān)管措施,防范可能出現(xiàn)的金融風(fēng)險(xiǎn)。下一步,人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會等金融監(jiān)管部門將繼續(xù)貫徹落實(shí)全國金融工作會議精神,審慎有序研究推進(jìn)金融綜合經(jīng)營試點(diǎn)相關(guān)事宜。?
據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),2022年1月共有51家次A股上市公司公告獨(dú)立董事離職,對比去年1月的39家次和前年1月的27家次,今年1月獨(dú)立董事的辭職數(shù)量明顯增加。
2020年4月啟動的“科改示范行動”是繼國企改革“雙百行動”、國資國企“綜改試驗(yàn)”后又一國企改革專項(xiàng)工程。
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