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        金融控股公司準(zhǔn)入條件明確
        實繳注冊資本不低于50億元 未經(jīng)央行批準(zhǔn)不得登記為金融控股公司
        2020-09-14 作者: 記者 向家瑩 北京報道 來源: 經(jīng)濟參考報

          金控公司嚴(yán)監(jiān)管時代正式到來。繼月初國常會通過實施金控公司準(zhǔn)入管理的決定后,9月13日,《國務(wù)院關(guān)于實施金融控股公司準(zhǔn)入管理的決定》(以下簡稱《決定》)正式發(fā)布。《決定》明確,申請設(shè)立金融控股公司,應(yīng)當(dāng)具備五大條件,其中實繳注冊資本額不低于人民幣50億元,且不低于所直接控股金融機構(gòu)注冊資本總和的50%。《決定》還表示,未經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn),不得登記為金融控股公司,不得在公司名稱中使用“金融控股”、“金融集團”等字樣。

          在此基礎(chǔ)上,央行同日發(fā)布《金融控股公司監(jiān)督管理試行辦法》(以下簡稱《金控辦法》),細(xì)化了《決定》中金融控股公司準(zhǔn)入的條件和程序,進一步明確了監(jiān)管范圍和監(jiān)管主體。對股東資質(zhì)條件、資金來源和運用、資本充足性要求、股權(quán)結(jié)構(gòu)、公司治理、關(guān)聯(lián)交易、風(fēng)險管理體系和風(fēng)險“防火墻”制度等關(guān)鍵環(huán)節(jié),提出監(jiān)管要求。

          金融控股公司實施市場準(zhǔn)入管理的主要目的仍是防范金融風(fēng)險。央行有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,金融控股公司往往規(guī)模大、業(yè)務(wù)多元化、關(guān)聯(lián)度較高,跨機構(gòu)、跨市場、跨行業(yè)、跨區(qū)域經(jīng)營,關(guān)系到國家金融安全和社會公共利益,需要實施市場準(zhǔn)入予以規(guī)范。同時,設(shè)立明確的行政許可是對金融控股公司依法監(jiān)管的重要環(huán)節(jié),有利于全方位推動金融控股公司依法合規(guī)開展經(jīng)營,防范風(fēng)險交叉?zhèn)魅尽?/p>

          根據(jù)《金控辦法》,監(jiān)管部門將在核心主業(yè)、公司治理、財務(wù)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、風(fēng)險管理等方面,對金融控股公司的股東資質(zhì)提出要求,并對主要股東、控股股東和實際控制人連續(xù)盈利等提出差異化要求。同時對其投資資金來源實施穿透管理,設(shè)定負(fù)面清單,明確禁止金融控股公司控股股東從事的行為,并建立資本充足性監(jiān)管制度,要求金融控股集團的資本應(yīng)當(dāng)與其資產(chǎn)規(guī)模和風(fēng)險水平相適應(yīng)。

          據(jù)悉,《金控辦法》將于今年11月1日起施行,對于過渡期的相關(guān)安排,央行有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,已具備設(shè)立情形且擬申請設(shè)立金融控股公司的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)在《金控辦法》正式實施后的12個月內(nèi)向人民銀行提出設(shè)立申請,經(jīng)批準(zhǔn)后,設(shè)立金融控股公司。其中,在股權(quán)結(jié)構(gòu)等方面未達到監(jiān)管要求的機構(gòu),應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身實際情況制定整改計劃。人民銀行將合理設(shè)置過渡期,把握好節(jié)奏和時機,引導(dǎo)存量企業(yè)有序調(diào)整,平穩(wěn)實施。

          前述負(fù)責(zé)人表示,《金控辦法》對金融機構(gòu)、非金融企業(yè)和金融市場的影響正面。由股權(quán)架構(gòu)清晰、風(fēng)險隔離機制健全的金融控股公司作為金融機構(gòu)控股股東,有助于整合金融資源,提升經(jīng)營穩(wěn)健性和競爭力。此外,該負(fù)責(zé)人還透露,央行將繼續(xù)研究制定配套文件,不斷完善金融控股公司監(jiān)管制度框架。

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