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　　■新理念　新思想　新戰(zhàn)略——中國特色現(xiàn)代國企制度

　　無論是理論研究文獻還是現(xiàn)實案例都說明一個問題，市場經(jīng)濟不排斥國有企業(yè)，國有企業(yè)幾乎在所有國家都存在，即使自以為是自由市場經(jīng)濟的美國也不例外，只是在世界范圍內(nèi)有些國家國有企業(yè)數(shù)量比較少，而在有些國家國有企業(yè)卻分布在各行各業(yè)；歷史地看，有些國家對國有企業(yè)進行私有化，而另外一些國家反其道而行之，甚至一些對國有企業(yè)進行私有化的國家，也存在再次國有化的情況。因此，國有企業(yè)的存在絕對不僅僅是簡單的意識形態(tài)差異所致，其背后存在著更為深層次的政治、經(jīng)濟與社會等動因。在我國，雖然對國有企業(yè)存在的原因認識不盡一致，但只要不是別有用心或者盲從西方主流經(jīng)濟學的思維模式，沒有人完全否認我國國有企業(yè)存在的必要性和重要性。

　　公司治理具有多樣性和國家特性

　　全球治理委員會于1995年發(fā)布了一份《我們的全球伙伴關(guān)系》的研究報告，認為治理是各種公共的或私人的個人和機構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和，是使相互沖突的或不同的利益得以調(diào)和并且采取聯(lián)合行動的持續(xù)的過程。它既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則，也包括各種人們同意或以為符合其利益的非正式的制度安排。筆者比較贊同對治理做出的如此界定，有利于人們清楚地了解治理的本質(zhì)，消除人們對公司治理的神秘感。治理與管理、控制和監(jiān)督不同，實質(zhì)是一種競爭的市場機制、法律體系、政治體制及社會文化傳統(tǒng)等直接或間接的外部控制，與企業(yè)的權(quán)力制衡、約束與激勵等內(nèi)部制度安排形成的有機整體，它運用控制、約束、協(xié)調(diào)等手段，使組織或機構(gòu)中相互沖突的利益集團、個人利益和行動趨于一致，并最終實現(xiàn)組織或機構(gòu)的終極目標。外部與內(nèi)部控制及互動機制因企而異，公司治理在不同國家、不同企業(yè)必然存在治理的個性和特殊性。

　　公司治理的特性或多樣性在實踐中得到較好體現(xiàn)，西方發(fā)達的市場經(jīng)濟國家公司治理模式也完全不同，即使一些企業(yè)治理的組織結(jié)構(gòu)相近但是運行機制不同，靜態(tài)的相同而動態(tài)的內(nèi)容不同，公司治理內(nèi)涵差異很大。英美主要是股東治理模式，德日主要是利益相關(guān)者治理模式，都是基于本國國家特性而產(chǎn)生的，同一模式下如果細分也可以發(fā)現(xiàn)差異很大。我國改革開放以來，借鑒了西方國家的公司治理模式，無論是上市公司還是非上市國有企業(yè)，實踐中不斷暴露出水土不服的各種公司治理缺陷，大多基于西方治理理論對中國國有企業(yè)治理的各種研究，也出現(xiàn)許多相互矛盾的地方。我國的改革實踐也從另外一個角度說明治理的多樣性和國家特性。另一方面，公司治理的多樣性還體現(xiàn)在其內(nèi)涵的發(fā)展和變化，許多學者常常論道的西方國家公司治理理論也在不斷發(fā)展之中，傳統(tǒng)公司理論都基于股東是公司的唯一所有者而將公司認為是股東營利的工具，認為公司的唯一所有者是股東，公司的存在以及衍生的公司治理就是為股東謀取利益，實現(xiàn)股東利益的最大化。但是，隨著經(jīng)濟社會的快速發(fā)展，公司規(guī)模以及其社會影響力日漸擴大，公司對社會甚至政治的影響和控制問題越來越嚴重，實踐中由控制現(xiàn)象所引發(fā)的公司對社會利益的損害、對政治的影響案例也大量存在，傳統(tǒng)的股東至上的公司治理理念已經(jīng)不能解決現(xiàn)實社會中的問題，即使在這種背景下發(fā)展的利益相關(guān)者理論，也沒有顛覆“股東本位”。而且相關(guān)研究不斷發(fā)展，目前已有大量文獻從股權(quán)結(jié)構(gòu)、市場體制和社會文化等角度，研究治理及其效率的問題。

　　黨組織在中國國有企業(yè)治理中具有法定地位

　　首先，前面已經(jīng)分析了公司治理具有多樣性、國家特性，企業(yè)中的組織、機構(gòu)或個體，都應(yīng)當是公司治理的主體和組成部分，這是公司治理的本質(zhì)要求。西方國家的企業(yè)即使在國有企業(yè)中，沒有黨組織和中國特色的工會組織，所以，西方國家的理論研究和實踐中，缺乏相應(yīng)內(nèi)容的支撐和安排。西方國家企業(yè)的這種安排，符合本國企業(yè)的實際情況和國家的政治體制、經(jīng)濟發(fā)展階段。而中國國有企業(yè)中加強黨的建設(shè)，發(fā)揮政治核心作用，是中國特色的制度性安排，這種安排是歷史形成、國情決定的，國有企業(yè)的成長發(fā)展，是在黨的領(lǐng)導下國家事業(yè)發(fā)展的重要組成部分，與其他國家的公司治理相比，中國國有企業(yè)的黨組織與董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等共同構(gòu)成國有企業(yè)的組織制度，在公司治理中具有法定地位，黨的領(lǐng)導是中國國有企業(yè)治理的核心內(nèi)容、特色內(nèi)容。習近平總書記系列重要講話尤其在去年全國國有企業(yè)黨建工作會議上的講話，對企業(yè)黨組織在公司治理中的地位、作用闡述的已經(jīng)非常清楚。世界經(jīng)合組織也認為，好的或有效的公司治理制度是具有國家特性的，他必須與本國的市場特征、制度環(huán)境以及社會傳統(tǒng)相協(xié)調(diào)。中國國有企業(yè)治理的最大特色之一，就是堅持黨的領(lǐng)導，把黨的領(lǐng)導融入公司治理各個環(huán)節(jié)，把企業(yè)黨組織內(nèi)嵌到公司治理結(jié)構(gòu)之中。

　　其次，黨組織必然成為公司治理的主體，也是由國有企業(yè)是經(jīng)濟屬性、社會屬性和政治屬性的統(tǒng)一體所決定地。從系統(tǒng)理論的角度看，企業(yè)具有社會屬性和開放性，因為國有企業(yè)作為市場經(jīng)濟中的生產(chǎn)組織、一個競爭主體，不可能把自己屏蔽起來而獨立運行，其存在和發(fā)展必然要與其他組織進行信息、物質(zhì)的互換。相對于其他組織而言，國有企業(yè)更具社會屬性和開放性，否則難以獲得發(fā)展和效益。國有企業(yè)的政治屬性，是由國情和建設(shè)中國特色社會主義、發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟決定，中國國有企業(yè)改革、完善公司治理，是中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導下的企業(yè)體制重大變革。同時，中國的國有企業(yè)無論是數(shù)量質(zhì)量、國民經(jīng)濟中的地位和作用等方面，均不同于其他國家，中國的國有企業(yè)是全面建設(shè)小康社會的重要力量，是中國特色社會主義的重要支柱，是我們黨執(zhí)政的重要基礎(chǔ)。因此，不能把國有企業(yè)單純地看作經(jīng)濟組織，國有企業(yè)是具有鮮明政治屬性的市場主體，也是社會主義市場經(jīng)濟中經(jīng)濟屬性、社會屬性和政治屬性的統(tǒng)一體，黨的領(lǐng)導與市場錘煉是國有企業(yè)健康發(fā)展的關(guān)鍵，黨組織必然成為公司治理的主體。

　　第三，公司治理作為現(xiàn)代企業(yè)的組織制度，是黨組織必須根植的土壤，是保證黨作為中國特色社會主義事業(yè)的領(lǐng)導核心，在社會主義現(xiàn)代化建設(shè)進程中對經(jīng)濟工作政治領(lǐng)導的基礎(chǔ)。《憲法》明確了黨在我國政治生活和經(jīng)濟建設(shè)中的領(lǐng)導地位，為企業(yè)黨組織的合法存在提供了憲法依據(jù)。《公司法》等法律法規(guī)也明確規(guī)定了企業(yè)黨組織的“合法存在”。所以，在中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度條件下，公司黨組織和治理中的董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等，為了企業(yè)發(fā)展的共同目標而將長期共存于一個組織體系之中。黨組織作為公司治理的法定機構(gòu)，與公司治理其他主體共同為國有企業(yè)改革與發(fā)展發(fā)揮著各自無法替代的作用。

　　發(fā)揮企業(yè)黨組織的作用是中國特色公司治理的優(yōu)勢

　　企業(yè)黨組織作為公司治理主體，具有其他國家公司治理不具有的獨特優(yōu)勢。公司制經(jīng)過幾百年的發(fā)展，被歷史證明是作為市場經(jīng)濟中最為完善和成熟的市場主體在發(fā)揮著自己獨特的作用，是行之有效的企業(yè)制度。但是，公司制以及與公司制發(fā)展相伴隨的公司治理，存在著諸如“內(nèi)部人控制”等很多缺陷，西方國家通過完善市場、立法等手段，加強對董事和經(jīng)營人員的監(jiān)督。幾百年來，盡管西方國家采取了很多的措施，但是仍然存在侵害股東利益、危害社會等眾多的不法案例，爆出許多丑聞。而我國正處于社會主義初級階段，物質(zhì)文明并不發(fā)達、法律體系和市場經(jīng)濟體系尚未完善，這種情況下，如果離開黨組織強有力的領(lǐng)導和廣大黨員的積極參與，沒有黨組織在公司文化塑造、公司治理等方面發(fā)揮作用，西方國家存在的治理缺陷在我國會更加明顯。

　　企業(yè)黨組織的領(lǐng)導職責以及與董事會、監(jiān)事會等治理主體職責的統(tǒng)一性和制衡性，充分彰顯了中國特色治理的優(yōu)勢，有利于政治目標、經(jīng)營目標和社會目標的統(tǒng)一。企業(yè)是經(jīng)濟組織，股東利益的最大化是企業(yè)經(jīng)營的目的，由于企業(yè)本質(zhì)上的趨利性，總是會選擇成本最小、利潤最大的方式去經(jīng)營。但是，企業(yè)也是一個社會主體，來自于法律、社會懲處的風險與來自于市場的風險在性質(zhì)上并沒有本質(zhì)區(qū)別，無論社會、政府、股東還是企業(yè)等各方面，都希望盡量選擇體制內(nèi)的合理運轉(zhuǎn)低成本實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟目標和社會目標。西方國家是通過立法、政府干預等形式盡量實現(xiàn)企業(yè)目標和國家治理目標的統(tǒng)一。但是，西方的體制和社會制度必然造成經(jīng)濟學意義上的市場“失靈”等，企業(yè)的社會責任始終是企業(yè)發(fā)展的一個配角，資本家與員工的矛盾也永遠不可調(diào)和，這是西方體制的宿命。在中國社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)中，除了西方國家市場的市場“失靈”外，還存在市場不發(fā)達和轉(zhuǎn)型制度缺失帶來的問題，必然需要政府使用產(chǎn)權(quán)政策與產(chǎn)業(yè)政策、市場機制、行業(yè)規(guī)制等互補工具，用來解決市場失靈，實現(xiàn)社會目標和經(jīng)濟增長。黨的性質(zhì)和宗旨決定了企業(yè)黨組織不是也不能單純地追求經(jīng)濟目標，國有企業(yè)設(shè)立黨組織及其發(fā)揮政治核心作用的角色定位，是與政府宏觀政策、國家治理目標吻合的。企業(yè)黨組織能夠?qū)⑵髽I(yè)經(jīng)營目標、經(jīng)營管理者的利益和職工利益同維護國家與社會利益統(tǒng)一起來，實現(xiàn)多方共贏，促進企業(yè)和社會的和諧發(fā)展。

　　公司治理中，各個治理主體具有不同的職責定位和作用，簡單地說就是董事會決策、經(jīng)理層執(zhí)行、監(jiān)事會監(jiān)督、職工民主管理、黨組織發(fā)揮政治核心作用，各負其責。雖然這些組織機構(gòu)的總體目標是一致的，但各自依據(jù)不同的組織規(guī)則運行，存在著具體工作目標的差異性，而這些差異性的存在恰是公司治理建立的本質(zhì)要求。中央提出國有企業(yè)改革的目標是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是建立完善的公司治理，企業(yè)黨組織作為執(zhí)政黨的基層組織在公司治理中的融合和制衡作用，尤其是中國共產(chǎn)黨的先進性、黨組織的政治核心作用和堡壘作用、黨員個人的先鋒模范作用，有效地把公司治理各個主體貫穿、融合起來，實現(xiàn)相互之間在協(xié)調(diào)中制衡、在制衡中協(xié)調(diào)、在合作中監(jiān)督、在監(jiān)督中合作，建立起“各負其責、有機融合、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)、有效制衡”的現(xiàn)代企業(yè)制度。

　　企業(yè)黨組織發(fā)揮作用的基本途徑

　　發(fā)揮國有企業(yè)黨組織的作用，是中國特色國有企業(yè)治理的獨特優(yōu)勢，但是這一獨特優(yōu)勢并非自然天成，需要有一系列的制度安排和科學合理的組織、流程作保證，而制度和組織、流程設(shè)計的出發(fā)點，是要把國有企業(yè)的政治優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為企業(yè)核心競爭力，使政治優(yōu)勢與運用市場機制有機結(jié)合起來。

　　一是選擇適當?shù)墓局卫砟Ｊ健９局卫頉]有放之四海而皆準的模式，國情不同、社會性質(zhì)不同，公司治理的模式也不相同；不同的企業(yè)和企業(yè)發(fā)展的不同階段，公司治理模式、治理機制也有很大的差別。設(shè)計中國國有企業(yè)治理模式，需要把握好以下四個方面：一方面要明確把黨組織和職工民主管理擺進去，堅持和完善黨委領(lǐng)導與董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層成員“雙向進入、交叉任職”的領(lǐng)導體制，發(fā)揮黨組織的政治核心作用；另一方面公司治理各主體權(quán)、責、利明確切對等，既要形成制衡又要有機協(xié)調(diào)；第三方面是模式設(shè)計不能把制衡和監(jiān)督當作目的，目的還是企業(yè)的發(fā)展以及企業(yè)為社會做更多的貢獻；第四方面是企業(yè)管理體制安排，不能出現(xiàn)一個人說了算，也不能沒有“領(lǐng)軍人物”或埋沒“領(lǐng)軍人物”的作用。

　　二是要明確主體和責任。公司法人治理結(jié)構(gòu)涉及黨委會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層等多個主體，每一個主體都應(yīng)有其明確的職責和定位，并建立責任可追究的制度體系。涉及決策事項，在公司治理各主體中，董事會是決策主體，黨組織的定位是參與決策。黨組織參與決策的主要內(nèi)容，是審核監(jiān)督?jīng)Q策是否貫徹落實黨的路線方針政策和符合法律法規(guī)、是否符合科學發(fā)展觀和構(gòu)建和諧社會的要求、是否符合出資人和職工群眾的利益、是否符合科學民主的決策程序。在執(zhí)行方面，支持公司治理中的其他機構(gòu)依法行使職權(quán)，不是代理。在監(jiān)督方面，以加強黨內(nèi)監(jiān)督為重點，有效整合各方面監(jiān)督資源，提高監(jiān)督的有效性。

　　三是完善制度、明確工作程序。落實黨組織參與重大問題決策，關(guān)鍵是建立上下貫通、緊密銜接的體系框架和完備的制度模塊，明確決策、執(zhí)行和監(jiān)督機構(gòu)各主體權(quán)力、義務(wù)和責任，相互之間的銜接責任以及職能部門之間的協(xié)同責任，形成科學完整的制度體系。從實踐看，需要結(jié)合企業(yè)的情況，在制度上明確黨組織在參與重大問題決策事項上的工作程序機制。黨組織參與重大問題決策應(yīng)當在董事會召開之前，堅持“三重一大”決策議題未與黨組織充分溝通的不提交董事會研究，未經(jīng)黨組織參與研究的議題董事會不進行決策。

　　四是加強溝通協(xié)調(diào)。通過建立董事會、經(jīng)理層與黨組織定期研究溝通工作制度，確保各方享有充分的決策信息。公司治理各主體要堅持治理的統(tǒng)一性，站在政治、社會和企業(yè)發(fā)展的高度，即統(tǒng)一合作，又相互監(jiān)督和制衡。董事會與黨組織的意見出現(xiàn)重大分歧的事項，董事會不宜立即表決；黨組織參與重大問題決策應(yīng)尊重董事會、經(jīng)理辦公會議事規(guī)則，監(jiān)督董事會知情權(quán)的落實情況，支持董事會、經(jīng)理層依法行使職權(quán)；董事會作出決議和決議執(zhí)行中，黨組織應(yīng)組織黨員和基層黨支部帶頭執(zhí)行，保證決策的順利實施，并及時溝通決議執(zhí)行中、企業(yè)日常生產(chǎn)經(jīng)營中存在的問題。

　　五是堅持黨管干部原則與董事會、經(jīng)理層依法行使用人權(quán)相結(jié)合。現(xiàn)代企業(yè)制度條件下，堅持黨管干部原則是堅持黨的領(lǐng)導、發(fā)揮企業(yè)黨組織政治核心作用的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重要保證，要把黨管干部原則和董事會依法選擇經(jīng)營管理者以及經(jīng)營管理者依法行使用人權(quán)結(jié)合起來，既要明確黨組織在干部管理權(quán)限上的政治領(lǐng)導責任，又要明確董事會選人用人的法定職權(quán)；既要堅持黨管干部、管人才，充分發(fā)揮黨組織在選人用人上的的作用，又要充分調(diào)動決策層、經(jīng)營層依規(guī)選人和按需用人的主觀能動性，從而實現(xiàn)黨組織、董事會、經(jīng)理層在選人用人上的融合和協(xié)調(diào)，形成合力，依法合規(guī)。

　　國有企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度，完善公司治理，核心是要加強黨的建設(shè)，從嚴治黨，鑄牢國有企業(yè)的政治屬性、社會屬性和經(jīng)濟屬性。要做到立治有體，施治有序，通過建立一套可靠的制度和體制機制。使公司治理中的每個組織和每個組織中的個體，都能夠具有堅定的政治方向、保持政治定力，始終聚焦于企業(yè)的發(fā)展、企業(yè)的社會貢獻方面，出于一種責任而不是權(quán)利認真履行職責。

　　（作者系中國煤炭科工集團紀委書記、原國資委企業(yè)改組局副局長）

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