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　　《關(guān)于國有控股混合所有制企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)的意見》日前發(fā)布。

　　員工持股不是新鮮事。20世紀(jì)80年代以來，隨著國有企業(yè)改革的不斷深化，一些企業(yè)對職工持股進(jìn)行了嘗試。總的來說，職工持股在調(diào)動(dòng)職工積極性等方面發(fā)揮了積極作用。但是也有過失敗的教訓(xùn)。有些實(shí)施職工持股的企業(yè)，出現(xiàn)持股員工人數(shù)明顯過多、重激勵(lì)輕約束、股權(quán)退出難、新的“大鍋飯”等情況，有的甚至產(chǎn)生不正當(dāng)?shù)睦孑斔汀匈Y產(chǎn)流失等問題。現(xiàn)在，為何國有企業(yè)要開展員工持股?此次試點(diǎn)與以往的職工持股有何不同?

　　國企為何要實(shí)施員工持股?

　　留住人才，建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的機(jī)制

　　國資委有關(guān)負(fù)責(zé)同志介紹說，2013年，黨的十八屆三中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實(shí)行企業(yè)員工持股”。這是黨的文件首次明確了員工持股制度，也是在新的歷史背景下對實(shí)施員工持股提出的新要求。

　　此次員工持股《試點(diǎn)意見》吸收了以往經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。與過去的職工持股相比，此次國企員工持股試點(diǎn)目標(biāo)定位高。具體來說，主要有3個(gè)目的：一是建立利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的長效激勵(lì)約束機(jī)制。二是吸引和留住人才，保持核心人才隊(duì)伍的穩(wěn)定性。三是進(jìn)一步優(yōu)化國有企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)。比較而言，以往的職工持股側(cè)重于解決國有企業(yè)改革中某個(gè)具體方面的問題，如上世紀(jì)90年代初主要是為了推進(jìn)股份制改革，一些企業(yè)搞了職工持股會(huì);90年代中后期為使某些國有企業(yè)改制退出，一些企業(yè)讓部分職工收購國有資產(chǎn)或進(jìn)行持股等。

　　改革的統(tǒng)籌性更強(qiáng)。《試點(diǎn)意見》是深化國有企業(yè)改革的配套政策之一，不是一項(xiàng)單一的、孤立的改革政策，而是與國有企業(yè)功能分類、混合所有制改革等其他政策統(tǒng)籌推進(jìn)。規(guī)范性要求比較全面。《試點(diǎn)意見》就開展員工持股試點(diǎn)涉及的試點(diǎn)企業(yè)條件、持股員工范圍、出資入股方式、入股價(jià)格、股權(quán)結(jié)構(gòu)、持股比例、股權(quán)流轉(zhuǎn)等關(guān)鍵事項(xiàng)，都提出了明確要求。

　　此外，國資委有關(guān)負(fù)責(zé)同志表示，此次出臺的《試點(diǎn)意見》不影響過去已經(jīng)開展的各種職工持股。

　　哪些國企可試點(diǎn)?

　　應(yīng)是國有控股混合所有制企業(yè)，中央二級以上企業(yè)及省級國有一級企業(yè)暫不開展

　　哪些國企可以試點(diǎn)員工持股?

　　《試點(diǎn)意見》明確，首先應(yīng)當(dāng)是國有控股混合所有制企業(yè)。沒有實(shí)現(xiàn)混合所有制的國企、國有參股的企業(yè)，不適用于此次員工持股試點(diǎn)。

　　開展試點(diǎn)，企業(yè)還要具備4種條件。一是主業(yè)處于充分競爭行業(yè)和領(lǐng)域的商業(yè)類企業(yè);二是股權(quán)結(jié)構(gòu)合理，非公有資本股東所持股份應(yīng)達(dá)到一定比例，公司董事會(huì)中有非公有資本股東推薦的董事;三是公司治理結(jié)構(gòu)健全，建立起市場化的勞動(dòng)人事分配制度和業(yè)績考核評價(jià)體系，形成管理人員能上能下、員工能進(jìn)能出、收入能增能減的市場化機(jī)制;四是營業(yè)收入和利潤90%以上來源于所在企業(yè)集團(tuán)外部市場。

　　中央二級以上企業(yè)及省級國有一級企業(yè)暫不開展員工持股試點(diǎn)。國資委有關(guān)負(fù)責(zé)同志解釋說，之所以這樣規(guī)定，是考慮到中央企業(yè)集團(tuán)公司及其二級子企業(yè)、省級國有一級企業(yè)的企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模大、從業(yè)人員多、管理層級多、業(yè)務(wù)種類多，而且大部分屬于國有獨(dú)資且主要職能為資本管控，不少企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)還涉及關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。這些特點(diǎn)使得在中央企業(yè)二級以上企業(yè)及省級國有一級企業(yè)實(shí)施員工持股操作具有較大復(fù)雜性。因此，此次員工持股試點(diǎn)，會(huì)選取資產(chǎn)規(guī)模相對適中、業(yè)務(wù)種類相對較少且不涉及國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的企業(yè)進(jìn)行。

　　首批試點(diǎn)在2016年內(nèi)啟動(dòng)實(shí)施，目前規(guī)劃數(shù)量為中央企業(yè)總共選取10戶、地方國企每個(gè)省份選取5—10戶。國資委優(yōu)先支持人才資本和技術(shù)要素貢獻(xiàn)占比較高的轉(zhuǎn)制科研院所、高新技術(shù)企業(yè)、科技服務(wù)型企業(yè)開展員工持股試點(diǎn)。

　　員工持股怎么持?

　　員工持股總量不高于30%，單一員工持股不高于1%，不搞全員持股，避免持股固化

　　員工持股怎么持?可以自由轉(zhuǎn)讓嗎?持股的上限是多少?《試點(diǎn)意見》作出了系統(tǒng)規(guī)范。

　　員工持股不是全員持股、平均持股，也不是經(jīng)營層持股，而是骨干持股。參與持股人員應(yīng)為在關(guān)鍵崗位工作并對公司經(jīng)營業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接或較大影響的科研人員、經(jīng)營管理人員和業(yè)務(wù)骨干，且與本公司簽訂了勞動(dòng)合同。黨中央、國務(wù)院和地方黨委、政府及其部門、機(jī)構(gòu)任命的國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員不得持股。外部董事、監(jiān)事(含職工代表監(jiān)事)不參與員工持股。如直系親屬多人在同一企業(yè)時(shí)，只能一人持股。

　　員工持股須以貨幣出資。《試點(diǎn)意見》規(guī)定，員工入股應(yīng)主要以貨幣出資，并按約定及時(shí)繳納。按照國家有關(guān)法律法規(guī)，員工以科技成果出資入股的，應(yīng)提供所有權(quán)屬證明并依法評估作價(jià)，及時(shí)辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)。持股員工不得接受與試點(diǎn)企業(yè)有生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)往來的其他企業(yè)的借貸或融資幫助。員工入股價(jià)格不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的每股凈資產(chǎn)評估值。持股員工可以個(gè)人名義直接持股，也可通過公司制企業(yè)、合伙制企業(yè)、資產(chǎn)管理計(jì)劃等持股平臺持有股權(quán)。通過資產(chǎn)管理計(jì)劃方式持股的，不得使用杠桿融資。

　　員工持股總量、個(gè)人都有上限。員工持股總量原則上不高于公司總股本的30%，單一員工持股比例原則上不高于總股本的1%。企業(yè)還可預(yù)留部分股權(quán)，用于新引進(jìn)人才。國資委有關(guān)負(fù)責(zé)同志強(qiáng)調(diào)，實(shí)施員工持股后，必須保證國有股東控股地位，其持股比例不得低于總股本的34%。

　　員工持股將采取動(dòng)態(tài)調(diào)整，避免持股僵化固化。《試點(diǎn)意見》提出，實(shí)施員工持股，應(yīng)設(shè)定不少于36個(gè)月的鎖定期。在公司公開發(fā)行股份前已持股的員工，不得在公司首次公開發(fā)行時(shí)轉(zhuǎn)讓股份，并應(yīng)承諾自上市之日起不少于36個(gè)月的鎖定期。鎖定期滿后，公司董事、高級管理人員每年可轉(zhuǎn)讓股份不得高于所持股份總數(shù)的25%。持股員工因辭職、調(diào)離、退休、死亡或被解雇等原因離開本公司的，應(yīng)在12個(gè)月內(nèi)將所持股份進(jìn)行內(nèi)部轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓給持股平臺、符合條件的員工或非公有資本股東的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格由雙方協(xié)商確定;轉(zhuǎn)讓給國有股東的，轉(zhuǎn)讓價(jià)格不得高于上一年度經(jīng)審計(jì)的每股凈資產(chǎn)值。國有控股上市公司員工轉(zhuǎn)讓股份按證券監(jiān)管有關(guān)規(guī)定辦理。

　　會(huì)不會(huì)造成國資流失?

　　避免一哄而起，嚴(yán)防利益輸送，主要采取增資擴(kuò)股方式，不減少國有資本存量

　　員工持股后，會(huì)不會(huì)造成國有資產(chǎn)流失?

　　國資委有關(guān)負(fù)責(zé)同志解釋說，《試點(diǎn)意見》針對員工持股試點(diǎn)可能出現(xiàn)的國有資產(chǎn)流失風(fēng)險(xiǎn)提出一系列防范措施，嚴(yán)防國有資產(chǎn)流失。

　　首先，明確只選擇少量企業(yè)開展試點(diǎn)。國務(wù)院國資委和各省級國資委按照試點(diǎn)企業(yè)條件，分別從中央企業(yè)、地方國有企業(yè)中選擇少量企業(yè)開展試點(diǎn)，成熟一戶開展一戶，防止一哄而起。

　　其次，對員工持股涉及的關(guān)鍵環(huán)節(jié)嚴(yán)格規(guī)范。“增量引入、利益綁定”是員工持股試點(diǎn)的重要原則。這意味著試點(diǎn)主要采取增資擴(kuò)股、出資新設(shè)方式引入員工持股，不減少國有資本存量。入股價(jià)格不得低于資產(chǎn)評估值，且國有股東、試點(diǎn)企業(yè)不得向員工無償贈(zèng)與股份，不得向持股員工提供墊資、擔(dān)保、借貸等財(cái)務(wù)資助，也不得向員工承諾年度分紅回報(bào)或設(shè)置托底回購條款。企業(yè)破產(chǎn)重整和清算時(shí)，持股員工、國有股東和其他股東應(yīng)以出資額為限，按照出資比例共同承擔(dān)責(zé)任。

　　三是防止利益輸送。《試點(diǎn)意見》明確國有企業(yè)不得以任何形式向本企業(yè)集團(tuán)內(nèi)的員工持股企業(yè)輸送利益，對國有企業(yè)和本企業(yè)集團(tuán)內(nèi)員工持股企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易加強(qiáng)審計(jì)監(jiān)督。

　　四是強(qiáng)化信息公開和監(jiān)管管理。試點(diǎn)企業(yè)應(yīng)將持股員工范圍、持股比例、入股價(jià)格、審計(jì)評估等重要信息按照規(guī)定充分披露。國有企業(yè)與本企業(yè)集團(tuán)內(nèi)員工持股企業(yè)之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)由一級企業(yè)以適當(dāng)方式定期公開。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)對員工持股企業(yè)要進(jìn)行定期檢查，定期通報(bào)有關(guān)情況，發(fā)生國有資產(chǎn)流失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。