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        證監(jiān)會主席吳清:夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)
        2024-05-16 記者 吳黎華 來源: 經(jīng)濟參考報

          15日,證監(jiān)會在北京舉辦2024年“5·15全國投資者保護宣傳日”活動。證監(jiān)會黨委書記、主席吳清在活動上表示,投資者是市場之本,要把投資者保護貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面。

          吳清指出,當(dāng)前證監(jiān)會正在深入貫徹中央金融工作會議精神,全面落實新“國九條”,扎實推動資本市場“1+N”政策措施落地見效。為此,證監(jiān)會發(fā)布了一系列制度規(guī)則,包括嚴把發(fā)行上市入口關(guān),加強現(xiàn)金分紅、股份減持、量化交易等方面監(jiān)管,督促行業(yè)機構(gòu)履職盡責(zé)等,充分體現(xiàn)了保護投資者的鮮明導(dǎo)向。

          具體來看,第一是進一步夯實投資者保護的制度基礎(chǔ)。他強調(diào),實現(xiàn)良法善治,必須遵循資本市場一般規(guī)律,更要立足中國國情,牢牢把握中小投資者占絕大多數(shù)這個最大的市情。這就要求在制度制定修訂過程中,充分聽取廣大投資者特別是中小投資者的意見建議,作出客觀公正的專業(yè)研判,更加注重制度的公平性,為投資者提供更為實質(zhì)的公平保護。

          第二是進一步推動提高上市公司質(zhì)量。上市公司是市場之基,是投資價值的源泉。吳清表示,從上市公司的“入口”到持續(xù)監(jiān)管,再到“出口”,都正在建立更加嚴格的制度安排。目的就是堅決把造假者擋在門外,把公開透明的要求貫徹到公司信息披露的全過程,把尊重投資者、回報投資者的理念融入公司治理的各項機制,把“僵尸企業(yè)”、害群之馬堅決清出市場。同時,證監(jiān)會將適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的需要,優(yōu)化發(fā)行上市、并購重組、股權(quán)激勵等制度安排。

          第三是進一步推動行業(yè)機構(gòu)提升專業(yè)服務(wù)水平。吳清強調(diào),行業(yè)機構(gòu)要把功能性放在首要位置,端正經(jīng)營理念,回歸本源、守正創(chuàng)新,恪守信義義務(wù),增強專業(yè)能力,為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。

          第四是進一步依法嚴打證券違法犯罪行為。去年以來,證監(jiān)會堅決落實監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角的要求,查辦案件數(shù)量和處罰金額大幅上升。證監(jiān)會將會同有關(guān)各方健全證券執(zhí)法司法體制機制,加快構(gòu)建資本市場防假打假綜合懲防體系。

          第五是進一步暢通投資者維權(quán)救濟渠道。證監(jiān)會將不斷總結(jié)經(jīng)驗,綜合用好多種投資者保護制度工具,加大證券特別代表人訴訟適用力度,更好發(fā)揮調(diào)解仲裁的作用,加強訴調(diào)對接,推廣示范判決機制,依法用好先行賠付、當(dāng)事人承諾等,更加有力支持投資者獲得賠償救濟。

          當(dāng)天,證監(jiān)會還集中發(fā)布《證券市場程序化交易管理規(guī)定(試行)》《監(jiān)管規(guī)則適用指引—發(fā)行類第10號》《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機制 深入推進訴源治理的工作方案》以及相關(guān)自律組織、投保機構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則等10項與投資者保護密切相關(guān)的制度規(guī)則,公布了12起涉及內(nèi)幕交易、操縱市場、利用未公開信息交易、從業(yè)人員違法炒股、違規(guī)占用上市公司資金等投資者保護執(zhí)法案件等。

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