國海證券(000750.SZ)12月2日晚間發(fā)布的公告顯示,公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入告知書》,因公司為山東勝通集團(tuán)股份有限公司(下稱“勝通集團(tuán)”)發(fā)行公司債券提供服務(wù)涉嫌未勤勉盡責(zé),證監(jiān)會擬決定對國海證券(000750.SZ)責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得1798萬元,并處以60萬元罰款;對時任三名責(zé)任人給予警告,并分別處以30萬、20萬、10萬元罰款,并擬對其中一名責(zé)任人員采取5年證券市場禁入措施。
公告顯示,2016年1月27日,國海證券與勝通集團(tuán)簽訂《承銷協(xié)議》,由國海證券擔(dān)任勝通集團(tuán)面向合格投資者公開發(fā)行公司債券“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商。
2013年度至2017年度,勝通集團(tuán)通過虛構(gòu)購銷業(yè)務(wù)、編制虛假財務(wù)賬套,以及直接修改審計報告的方式,共計虛增營業(yè)收入615.4億元,共計虛增利潤總額119.11億元,扣除虛增利潤后,勝通集團(tuán)各年利潤狀況均為虧損。
上述行為導(dǎo)致勝通集團(tuán)“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的募集說明書存在虛假記載。公司作為主承銷商,出具的《核查意見》《核查報告》及《承諾函》存在虛假記載。
國海證券在盡職調(diào)查過程中未審慎關(guān)注山東勝通鋼簾線有限公司(下稱“勝通鋼簾線”)在產(chǎn)能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況;未審慎關(guān)注勝通鋼簾線所提供資料與公開數(shù)據(jù)不一致的情況;未實(shí)地查看山東勝通化工有限公司(下稱“勝通化工”)的生產(chǎn)經(jīng)營場所,未發(fā)現(xiàn)勝通化工已處于停產(chǎn)狀態(tài);未審慎關(guān)注勝通鋼簾線納稅申報材料的異常情況。
因此,國海證券在為勝通集團(tuán)發(fā)行債券提供服務(wù)時,涉嫌違反《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引》(中證協(xié)發(fā)[2015]199號)第九條、第十條第三項、《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第十二條、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第113號)第七條、第二十一條及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》(下稱“2005年《證券法》”)第三十一條的規(guī)定。依據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十八條的規(guī)定,公司的上述行為應(yīng)根據(jù)2005年《證券法》第一百九十一條第三項的規(guī)定予以處罰。
《經(jīng)濟(jì)參考報》記者注意到,國海證券在開展勝通集團(tuán)公司債券項目服務(wù)時,時任項目負(fù)責(zé)人為孫彥飛、項目所在部門負(fù)責(zé)人劉延冰是直接負(fù)責(zé)的主管人員,沈婧是其他直接責(zé)任人員。除對國海證券嚴(yán)厲處罰外,證監(jiān)會還對孫彥飛給予警告,并處以30萬元罰款;對劉延冰給予警告,并處以20萬元罰款;對沈婧給予警告,并處以10萬元罰款。同時,根據(jù)相關(guān)規(guī)定,證監(jiān)會擬決定對孫彥飛采取5年證券市場禁入措施。
中國證券業(yè)協(xié)會登記的信息顯示,孫彥飛于2012年9月3日至2015年7月14日就職于中信建投,2015年11月9日至2018年5月11日(離職登記日期)就職于國海證券,2018年6月11日至今就職于光大證券。就職期間在所在單位均從事“一般證券業(yè)務(wù)”。目前登記狀態(tài)為“正常”。
事實(shí)上,此前不久,證監(jiān)會已對為勝通集團(tuán)2013至2017年度出具審計報告的中天運(yùn)會計師事務(wù)所進(jìn)行了立案調(diào)查。中天運(yùn)在收到行政處罰事先告知書后進(jìn)行了申訴,證監(jiān)會網(wǎng)站11月16日晚間披露了最終的行政處罰決定,決定對中天運(yùn)責(zé)令改正,沒收業(yè)務(wù)收入575萬元,并處以1150萬元罰款;對勝通集團(tuán)2013于2017年年度財務(wù)報表審計報告簽字注冊會計師楊錫剛、張友富給予警告,并分別處以10萬元罰款,并對兩位相關(guān)責(zé)任人分別采取5年證券市場禁入措施。
此外,另一家承銷機(jī)構(gòu)粵開證券也曾于11月25日晚間發(fā)布公告稱,收到中國證監(jiān)會行政處罰事先告知書。公告顯示,粵開證券違規(guī)事項為涉嫌為勝通集團(tuán)發(fā)行公司債券提供服務(wù)未勤勉盡責(zé),證監(jiān)會擬決定對粵開證券給予警告,沒收違法所得660萬元,并處以60萬元罰款;同時對三名責(zé)任人分別處以20萬元罰款。
財報顯示,今年1-9月,國海證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入39.40億元,同比上升8.09%;歸屬于母公司股東的凈利潤7.80億元,同比下降15.1%。其中,2021年第三季度,公司實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入13.03億元,同比上升8.68%;歸屬于母公司股東的凈利潤3.2億元,同比上升1.97%。
部分地方鄉(xiāng)村旅游出現(xiàn)千村一面、服務(wù)水平參差不齊等現(xiàn)象,引不來客流,浪費(fèi)了資源,也挫傷了當(dāng)?shù)卮迕竦姆e極性。
中遠(yuǎn)海運(yùn)集團(tuán)作為全球最大的綜合航運(yùn)企業(yè),資產(chǎn)總額從2016年重組時的5930億元上升到2021年三季度末的9508億元……
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