近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了重新制訂后的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)及其實(shí)施規(guī)定，自2014年8月8日起施行。《辦法》的修改內(nèi)容重點(diǎn)包括，公募基金產(chǎn)品的審查由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制，F(xiàn)OF正式納入基金類(lèi)別等。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸指出，《辦法》條文修改重點(diǎn)體現(xiàn)四方面內(nèi)容：一是以投資者需求為導(dǎo)向，將保障投資者合法權(quán)益貫穿始終;二是準(zhǔn)確把握新《基金法》對(duì)公募基金產(chǎn)品注冊(cè)制的精神實(shí)質(zhì)，在保護(hù)投資者利益的基礎(chǔ)上推進(jìn)基金行業(yè)的市場(chǎng)化改革;三是進(jìn)一步規(guī)范基金運(yùn)作，著力解決當(dāng)前一些突出問(wèn)題，防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);四是適應(yīng)今后一段時(shí)期行業(yè)發(fā)展的需要，進(jìn)一步拓寬行業(yè)創(chuàng)新空間。
《辦法》主要亮點(diǎn)是將公募基金產(chǎn)品的審查由核準(zhǔn)制改為注冊(cè)制。鄧舸指出，證監(jiān)會(huì)在后續(xù)監(jiān)管中將主要從幾個(gè)方面落實(shí)基金注冊(cè)制，包括調(diào)整監(jiān)管理念、調(diào)整監(jiān)管方式、優(yōu)化許可程序、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管等。
修訂后的《辦法》也將FOF正式納入基金類(lèi)別，并作出了具體規(guī)定，例如，第三十條規(guī)定，“百分之八十以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金”;第三十二條中還規(guī)定，基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得出現(xiàn)的情形包括：“基金中基金持有其他單只基金，其市值超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金”。
此外，《辦法》還對(duì)基金參與股票發(fā)行申購(gòu)作出了規(guī)定，第三十二條中基金管理人運(yùn)用基金資產(chǎn)進(jìn)行證券投資，還不得出現(xiàn)：“基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購(gòu)，單只基金所申報(bào)的金額超過(guò)該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量”。
