□ 證監(jiān)會(huì)：已有基金老鼠倉(cāng)案件移送公安機(jī)關(guān)
□ 證監(jiān)會(huì)：新股發(fā)行現(xiàn)場(chǎng)檢查基本完成
□ 證監(jiān)會(huì)有序推進(jìn)IPO審核 老鼠倉(cāng)捉到一個(gè)打一個(gè)
□ 炒新潮涌
證監(jiān)會(huì)稱(chēng)嚴(yán)查操縱行為
證監(jiān)會(huì)：已有基金老鼠倉(cāng)案件移送公安機(jī)關(guān)
在昨日舉行的新聞發(fā)布會(huì)上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍回應(yīng)了調(diào)查基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票、互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管協(xié)作、產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)首次公開(kāi)募股(IPO)審核標(biāo)準(zhǔn)等熱點(diǎn)問(wèn)題。
配合有關(guān)部門(mén)研究互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管規(guī)定
有消息稱(chēng)，近期證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票行為進(jìn)行了調(diào)查。張曉軍昨日表示，基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票的行為侵害了基金持有人利益，嚴(yán)重?fù)p害市場(chǎng)“三公”原則和基金行業(yè)的公信力，一直是證監(jiān)會(huì)的查處和打擊重點(diǎn)。去年，證監(jiān)會(huì)針對(duì)基金從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票的違法違規(guī)行為，共啟動(dòng)調(diào)查十多起。近期調(diào)查結(jié)果陸續(xù)出來(lái)，有部分案件移送公安機(jī)關(guān)。今后，證監(jiān)會(huì)仍將對(duì)有悖基金行業(yè)誠(chéng)信基石、侵害基金持有人利益的此類(lèi)違法違規(guī)行為持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則。
近期有媒體報(bào)道，央行在牽頭制定互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管的規(guī)定，銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)配合，張曉軍回應(yīng)稱(chēng)，發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融，有利于利用現(xiàn)代信息技術(shù)，提升金融服務(wù)的質(zhì)量和效率，降低金融交易的成本，緩解中小微企業(yè)融資難的問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)總體持支持態(tài)度。目前，互聯(lián)網(wǎng)金融在發(fā)展過(guò)程中也存在一些問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)，需要加以規(guī)范和引導(dǎo)。互聯(lián)網(wǎng)金融的本質(zhì)還是金融，應(yīng)遵守現(xiàn)行金融監(jiān)管的基本規(guī)則；同時(shí)，互聯(lián)網(wǎng)金融也具有一些不同于傳統(tǒng)金融的特點(diǎn)，需要針對(duì)其特點(diǎn)作出有針對(duì)性的監(jiān)管安排。證監(jiān)會(huì)將與有關(guān)部門(mén)互相配合，抓緊研究制定相關(guān)規(guī)定，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展。
近日，媒體報(bào)道日信證券“楚財(cái)1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃”有關(guān)合規(guī)性問(wèn)題，據(jù)張曉軍透露，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)關(guān)注并要求相關(guān)證監(jiān)局正在進(jìn)行了解、核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)將依法進(jìn)行處理。
他說(shuō)，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)督促所有證券公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)控管理，確保資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍、投資比例等符合相關(guān)法規(guī)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同、計(jì)劃說(shuō)明書(shū)的約定；全面、準(zhǔn)確地披露產(chǎn)品特點(diǎn)、投資方向和風(fēng)險(xiǎn)收益特征；充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
繼續(xù)嚴(yán)控產(chǎn)能過(guò)剩
張曉軍介紹，一直以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)積極落實(shí)國(guó)家宏觀調(diào)控政策，支持符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)行條件的企業(yè)發(fā)行上市和再融資，鼓勵(lì)企業(yè)淘汰落后產(chǎn)能，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)在轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)、促增長(zhǎng)中的作用。《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，募集資金投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護(hù)、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。招股說(shuō)明書(shū)信息披露準(zhǔn)則要求發(fā)行人披露行業(yè)主要法律法規(guī)及政策、發(fā)行人主要產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處的階段等，并要求披露發(fā)行人產(chǎn)品或技術(shù)面臨被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)則中要求中介機(jī)構(gòu)核查發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的合法性以及持續(xù)經(jīng)營(yíng)是否存在法律障礙，并詳細(xì)說(shuō)明發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)。
他說(shuō)，除嚴(yán)格執(zhí)行上述規(guī)定外，證監(jiān)會(huì)在首次公開(kāi)發(fā)行審核中，密切關(guān)注產(chǎn)業(yè)政策發(fā)展動(dòng)向，配合國(guó)家有關(guān)部門(mén)落實(shí)宏觀調(diào)控政策，要求發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)披露相關(guān)信息。針對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)集中的主板企業(yè)審核過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)一直就發(fā)行人產(chǎn)業(yè)政策的合法性、技改項(xiàng)目的可行性及募投項(xiàng)目批文的合規(guī)性征求發(fā)改委意見(jiàn)，對(duì)于募集資金投向不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的，不予核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)。今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)堅(jiān)持上述原則，并協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)優(yōu)化落實(shí)國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的相關(guān)機(jī)制，推動(dòng)產(chǎn)能過(guò)剩行業(yè)的轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變。(證券時(shí)報(bào)
賈壯)