|
“美國正在大規(guī)模收購中國信用評級機構(gòu)，目前已控制中國信用評級市場2/3的份額，嚴重威脅我國金融安全。”中央財經(jīng)領(lǐng)導小組辦公室吳紅日前接受《經(jīng)濟參考報》采訪時表示，“我國亟待建立獨立自主的信用評級體系，掌握資本市場話語權(quán)。”
作為信用評級業(yè)務及國家金融安全課題組組長，吳紅向記者提供的一份調(diào)查報告觸目驚心：我國有五家權(quán)威信用評級機構(gòu)：中誠信、聯(lián)合資信、上海遠東、上海新世紀、大公國際。美國穆迪2006年收購中誠信49%的股權(quán)并接管經(jīng)營權(quán)，并約定7年后持股51%；同年，美國控制香港新華財經(jīng)收購上海遠東62%股權(quán)；2007年，美國惠譽收購聯(lián)合資信49%的股權(quán)；美國穆迪曾出高價購買大公國際控股權(quán)，但遭拒絕。目前，美國標準普爾與上海新世紀已簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議，正洽談收購事宜。
據(jù)了解，信用評級源于美國，沒有國際標準。誰控制了評級機構(gòu)話語權(quán)，誰就控制了資本市場定價權(quán)。美國評級機構(gòu)常常通過其話語權(quán)影響和操控國際資本市場。比如，2008年全球金融危機最初即由信用評級引發(fā)，在2008年10月22日美國國會聽證會上，美國三家評級機構(gòu)承認他們犯了“道德錯誤”，向市場提供了虛假評級信息。
吳紅說，長期以來，美國評級機構(gòu)有意壓低我信用級別，增大我海外融資成本。2003年底，我國銀行業(yè)謀求海外上市之際，美國標準普爾宣布維持其10年來對中國主權(quán)信用評級的BBB級，即“適宜投資”最低限，而這十年正是我國經(jīng)濟穩(wěn)定增長、外匯貯備穩(wěn)定增加的十年。他們還將中國13家商業(yè)銀行信用級別評為“垃圾等級”，同時又高調(diào)肯定境外投資者參股中國銀行業(yè)，為國際壟斷資本攫取我國有資產(chǎn)造勢。僅2006年，境外投資者在工、建、中、交等國有銀行身上就賺了7500億元，加上從其他中國商業(yè)銀行享受到的利潤，外資一年從中國銀行業(yè)賺取的利潤超過1萬億元。
“外資控制的評級機構(gòu)還參與到中國重大債務融資活動，進入我國經(jīng)濟腹地和敏感性行業(yè)，并竊取我經(jīng)濟技術(shù)及政務信息。可我們還要支付高額服務費。”吳紅強調(diào)說。
據(jù)了解，全球金融危機爆發(fā)以來，許多國家認識到信用評級的重要性。俄、韓、日等國紛紛制定相關(guān)法規(guī)，扶持保護本國評級機構(gòu)發(fā)展。吳紅呼吁，加強我國信用評級市場監(jiān)管，建立獨立自主的信用評級體系已刻不容緩。
“首先，我國須加強監(jiān)管體系建設，培育和扶持獨立自主的信用評級機構(gòu)。”吳紅指出，“當務之急是要明確評級機構(gòu)的歸口管理部門和監(jiān)管部門；要把跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算試點、人民幣離岸金融業(yè)務與扶持我國評級機構(gòu)開展國家信用風險評級結(jié)合起來，確保我國信用評級機構(gòu)對境外人民幣主權(quán)債務工具的評級話語權(quán)。”
“其次，要盡快制定和完善信用評級相關(guān)法律法規(guī)，遏制外國信用評級機構(gòu)的滲控圖謀。”吳紅建議，要嚴格控制外資評級機構(gòu)持股中資信用評級機構(gòu)比例；限制外資評級機構(gòu)涉足關(guān)乎國家安全的領(lǐng)域；還要堅持信用評級市場對等開放原則，在批準外資進入中國信用評級市場的同時，要求所在國政府承諾對中國評級機構(gòu)的市場準入。
吳紅強調(diào)說，中國是美國國債的最大債權(quán)國，也是世界第二大凈債權(quán)國，如果沒有評級話語權(quán)，也就沒有人民幣國際化進程中的市場定價權(quán)。因此，爭取國際評級話語權(quán)是維護國家核心利益的需要。
[評論] 關(guān)鍵還得自己做強
關(guān)于外資滲透信用評級市場的報道，的確令人心驚。這是一個涉及國家經(jīng)濟安全、金融安全的重要領(lǐng)域，值得國家有關(guān)部門注意，也希望相關(guān)領(lǐng)域的中國同行高度重視。筆者以為，有競爭壓力不怕，有強對手進入國內(nèi)市場不怕，關(guān)鍵的問題是我們自己要把產(chǎn)業(yè)做強，要把企業(yè)做強，要把民族品牌做強。
[研究報告] 美國控制我2/3信用評級市場
對于信用評級業(yè)國人了解得很少，信用評級業(yè)到底在國家經(jīng)濟和金融服務體系中有什么特殊作用？這是我們應該迫切了解的。因為它關(guān)系到我國的金融主權(quán)和國家經(jīng)濟安全。目前，美國正在通過大規(guī)模收購中國信用評級機構(gòu)，試圖控制我國信用評級行業(yè)。在不到一年的時間里，美國就收購了中國信用評級業(yè)的3家龍頭企業(yè)，控制了我國三分之二以上的信用評級市場，這究竟是為什么？出于對國家經(jīng)濟安全和金融主權(quán)的考慮，中央財經(jīng)領(lǐng)導小組辦公室吳紅牽頭的課題組，對我國信用評級業(yè)展開了國際市場和國內(nèi)市場的調(diào)查研究和分析，結(jié)論是，美國大規(guī)模收購中國信用評級機構(gòu)正在嚴重威脅我國的金融主權(quán)和國家經(jīng)濟安全。本報將課題報告的部分內(nèi)容予以刊登。 |