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“目前已經(jīng)立案，接下來(lái)將進(jìn)行正常的民事案件訴訟程序。”北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠律師昨日第一時(shí)間告訴記者。至此，
“老鼠倉(cāng)”民間維權(quán)第一案正式進(jìn)入了立案程序。
“老鼠倉(cāng)”事件始末
事情源于去年轟動(dòng)一時(shí)的上投摩根“老鼠倉(cāng)”事件。
上投摩根原基金經(jīng)理唐建自擔(dān)任基金經(jīng)理助理起，便用其父親和第三人賬戶先于基金建倉(cāng)前買入新疆眾和股票（其父賬戶買入近6萬(wàn)股，獲利近29萬(wàn)元。另一賬戶買入20多萬(wàn)股，獲利120多萬(wàn)元），總共獲利逾150萬(wàn)元。
如今，眾人之所以再次把目光投向這一案件，則是因?yàn)閺堖h(yuǎn)忠今年發(fā)起的訴訟，將國(guó)內(nèi)首例基金“老鼠倉(cāng)”案提到了民間維權(quán)的高度。
據(jù)記者了解，自今年6月起，老鼠倉(cāng)的民間維權(quán)就一直緊鑼密鼓地進(jìn)行著，張遠(yuǎn)忠還在多家媒體上征求原告。由于之前一直沒(méi)有明確的原告，該案長(zhǎng)期處于擱淺狀態(tài)，直到昨日記者得知，已有一位基民正式委托張遠(yuǎn)忠為自己討回權(quán)益。“老鼠倉(cāng)”民間維權(quán)第一案也正式立案。
建設(shè)銀行成主被告
和之前張遠(yuǎn)忠告訴記者的一樣，中國(guó)建設(shè)銀行成為此次訴訟的主被告。
“我們要告的是建設(shè)銀行的監(jiān)管失職。作為上投摩根基金的托管人，他們有責(zé)任履行基金托管人的職責(zé)，不讓基金公司有機(jī)可循。顯然在上投摩根‘老鼠倉(cāng)’案中，他們失職了。”張遠(yuǎn)忠說(shuō)。
按照張遠(yuǎn)忠此前的說(shuō)法，對(duì)于不同的起訴主體有不同的訴訟請(qǐng)求。如果直接起訴上投摩根公司，依據(jù)《民法通則》，唐建是上投摩根的員工，上投摩根應(yīng)當(dāng)對(duì)唐建的行為承擔(dān)民事責(zé)任，賠償基民的損失。按照《信托法》規(guī)定，受托人違反法律規(guī)定，利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益的，所得利益應(yīng)歸入信托財(cái)產(chǎn)。這意味著，基民可以通過(guò)請(qǐng)求將唐建違法所得的152.72萬(wàn)元?dú)w入基金財(cái)產(chǎn)的方式保護(hù)自己的利益，上投摩根在賠償后可以向唐建追償。
起訴主體是建設(shè)銀行，則是讓托管人建設(shè)銀行替持有人向上投摩根追償，因?yàn)榻ㄔO(shè)銀行是該基金托管人，是基于合同關(guān)系而不是侵權(quán)關(guān)系。
證監(jiān)會(huì)予以回應(yīng)
這起案件也引起了監(jiān)管部門的注意。
此前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2008年5月公布了《行政處罰決定書》，公布了對(duì)兩起基金內(nèi)幕交易案（上投摩根唐建“老鼠倉(cāng)”案和南方基金王黎敏“老鼠倉(cāng)”案）的處罰：取消二人基金從業(yè)資格，分別沒(méi)收唐、王152.72萬(wàn)元和150.94萬(wàn)元的違法所得，并各處以50萬(wàn)元罰款，但并未追究此二人的刑事責(zé)任。
民事維權(quán)案件發(fā)生后，張遠(yuǎn)忠請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)提供阿爾法基金因唐建“老鼠倉(cāng)”行為而增加投資成本的數(shù)額和基金份額持有人利益受損的實(shí)際金額及計(jì)算依據(jù)。隨后，證監(jiān)會(huì)于2008年7月24日向問(wèn)天律師事務(wù)所發(fā)出了監(jiān)管信息告知書（證監(jiān)信息公開[2008]002號(hào)）：根據(jù)《證券投資基金法》第十八條規(guī)定，他們已經(jīng)對(duì)唐建予以行政處罰和采取市場(chǎng)禁入措施。不過(guò)，有關(guān)具體阿爾法基金因唐建“老鼠倉(cāng)”行為而增加投資成本的數(shù)額和基金份額持有人利益受損的實(shí)際金額及計(jì)算依據(jù)，他們并無(wú)相關(guān)監(jiān)管信息。
基民獲賠多少？
關(guān)于眾人關(guān)注的基民到底能獲賠多少這一問(wèn)題，按照張遠(yuǎn)忠的說(shuō)法，其計(jì)算情況將非常復(fù)雜。
“我們起訴建設(shè)銀行之后，需要建設(shè)銀行向基金公司行使追償義務(wù)，不過(guò)首先要計(jì)算出具體的基金財(cái)產(chǎn)損失，這有待于開庭計(jì)算。計(jì)算完畢后，托管銀行向上投摩根基金公司追加損失，要求劃給基金財(cái)產(chǎn)，然后計(jì)算出基金財(cái)產(chǎn)增加后，由此給基金帶來(lái)的財(cái)產(chǎn)變化并影響到的基金凈值的變化。”
“如唐建‘老鼠倉(cāng)’導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)成本上升，相對(duì)基金財(cái)產(chǎn)損失100萬(wàn)元，那么，建設(shè)銀行應(yīng)向上投摩根基金公司追償100萬(wàn)元，并由此計(jì)算出該基金由于這100萬(wàn)元所造成的虧損額度，然后再進(jìn)行賠償。”
“目前，由于證監(jiān)會(huì)并沒(méi)有提供相關(guān)的損失計(jì)算依據(jù)，因此，基民應(yīng)獲賠償數(shù)額目前還不得而知，需要開庭后作進(jìn)一步計(jì)算。”張遠(yuǎn)忠說(shuō)。
不過(guò)，張遠(yuǎn)忠強(qiáng)調(diào)，追加基民損失并非此案的真正目的。“我們進(jìn)行民間維權(quán)，目的是喚起監(jiān)督人的監(jiān)管職責(zé)，促進(jìn)金融市場(chǎng)的健康有序發(fā)展，讓基金管理人更加規(guī)范。與此同時(shí)，還能提高基民的維權(quán)意識(shí)，充分發(fā)揮基民對(duì)基金產(chǎn)品等公眾產(chǎn)品的監(jiān)督作用。” |