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| 3800萬(wàn)！香港證監(jiān)會(huì)開(kāi)出最高罰單 |
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| 2008-06-11 作者:李凌霞 來(lái)源:市場(chǎng)報(bào) |
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本報(bào)訊
香港證監(jiān)會(huì)6月9日宣布，針對(duì)有關(guān)違規(guī)情況，對(duì)工商?hào)|亞融資有限公司和工商?hào)|亞證券公司處以罰款3800萬(wàn)港元。據(jù)悉，這是香港證監(jiān)會(huì)有史以來(lái)開(kāi)出的最大金額罰單。此前，工商?hào)|亞曾于2005年1月27日受到香港證監(jiān)會(huì)3000萬(wàn)港元的處罰。香港證監(jiān)會(huì)有關(guān)人士在接受《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，三年內(nèi)如果工商?hào)|亞兩公司再出現(xiàn)嚴(yán)重的違規(guī)或缺失情況，其相關(guān)經(jīng)營(yíng)牌照或會(huì)被取消。
據(jù)香港證監(jiān)會(huì)公布的調(diào)查結(jié)果顯示，首先，在2002年至2004年間，工商?hào)|亞融資及工商?hào)|亞證券的高級(jí)職員（現(xiàn)均已離開(kāi)工商?hào)|亞融資及工商?hào)|亞證券）的一些行為，令外界覺(jué)得兩家公司曾以不適當(dāng)?shù)氖址ㄖС帜持簧鲜泄善薄Ｆ浯危ど號(hào)|亞兩公司過(guò)去還曾分別兩次未能為工商?hào)|亞證券的自營(yíng)交易活動(dòng)和工商?hào)|亞融資的企業(yè)融資活動(dòng)推行有效的職能及資訊劃分措施。再其次，工商?hào)|亞證券的分行還發(fā)生過(guò)沒(méi)有在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間給客戶支付回傭的情況。最后，工商?hào)|亞證券一家分行曾發(fā)生過(guò)無(wú)牌交易、未經(jīng)授權(quán)交易、以及在未經(jīng)授權(quán)的情況下轉(zhuǎn)撥客戶款項(xiàng)等違規(guī)行為。
據(jù)以上違規(guī)情況，香港證監(jiān)會(huì)對(duì)工商?hào)|亞兩公司處以3800萬(wàn)港元的罰款。 |
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