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        中期協(xié)發(fā)布反洗錢工作指引
            2008-05-22    作者:周翀    來源:上海證券報
          《中國期貨業(yè)協(xié)會會員單位反洗錢工作指引》昨日(5月21日)發(fā)布實施。期貨公司等會員單位反洗錢內(nèi)控的客戶身份識別制度、可疑交易報告制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、保密制度等四大制度得到明確。
          《指引》要求各會員單位設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作,相關(guān)反洗錢負(fù)責(zé)機(jī)構(gòu)應(yīng)履行草擬反洗錢內(nèi)控制度、規(guī)程,制定業(yè)務(wù)規(guī)則等七項職能。會員單位應(yīng)制訂書面反洗錢內(nèi)部控制制度,包括但不限于上述四方面制度內(nèi)容。
          《指引》針對客戶特點(diǎn)或賬戶屬性,在反洗錢工作中引入了分類監(jiān)管,由會員單位對客戶或賬戶劃分風(fēng)險等級,并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,適時調(diào)整風(fēng)險等級。其中,對于高風(fēng)險等級客戶或賬戶持有人,《指引》規(guī)定會員單位應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對其金融交易活動的監(jiān)測分析,并至少每半年對其進(jìn)行一次審核。
          根據(jù)《指引》,七類交易行為可被會員單位作為可以交易進(jìn)行報告,包括:客戶長期不進(jìn)行或少量進(jìn)行期貨交易,其資金賬戶卻發(fā)生大量的資金收付;開戶后短期內(nèi)大量進(jìn)行期貨交易,然后迅速銷戶;長期不進(jìn)行期貨交易的客戶突然在短期內(nèi)原因不明地頻繁進(jìn)行期貨交易,而且資金量巨大;客戶頻繁地以同一種期貨合約為標(biāo)的,在以一價位開倉的同時在相同或者大致相同價位、等量或者接近等量反向開倉后平倉出局,支取資金;客戶間進(jìn)行收益傾向一方或收益傾向不明顯的頻繁對倒行為;個別客戶在明顯不合理的價位上成交;客戶要求變更其信息資料但提供的相關(guān)文件資料有偽造、變造嫌疑。
          同時,《指引》授權(quán)會員單位在"有合理理由"懷疑客戶、資金、交易或者試圖進(jìn)行的交易與恐怖活動犯罪以及恐怖組織、恐怖分子、從事恐怖融資活動的人相關(guān)聯(lián)的,無論所涉及資金金額或者財產(chǎn)價值大小,都應(yīng)當(dāng)提交涉嫌恐怖融資的可疑交易報告。
          在客戶身份識別制度方面,除常規(guī)性的身份驗證等約束外,《指引》要求,會員單位委托具有中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司協(xié)助辦理開戶手續(xù)的,應(yīng)當(dāng)要求證券公司按照《指引》要求完成客戶身份識別措施,采集并留存客戶的影像資料。會員單位對證券公司提交的開戶資料審核后開戶、存檔。證券公司未采取客戶身份識別措施的,由該會員單位承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。另外,客戶的資金或者財產(chǎn)屬于信托財產(chǎn)的,會員單位應(yīng)當(dāng)識別信托關(guān)系當(dāng)事人的身份,登記信托委托人、受益人的姓名或者名稱、聯(lián)系方式。
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