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1、問：只參與創(chuàng)業(yè)板新股申購，不打算進行創(chuàng)業(yè)板股票交易，是否也必須簽署風(fēng)險揭示書，辦理交易開通手續(xù)？
答：是的。自然人投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C券公司營業(yè)部現(xiàn)場簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險揭示書》，在經(jīng)證券公司確認(rèn)并按規(guī)定期限開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，投資者才可以參與創(chuàng)業(yè)板新股申購。
在此，需要提請投資者注意的是，在辦理上述風(fēng)險揭示書簽署手續(xù)當(dāng)日是不能參與創(chuàng)業(yè)板股票的申購或買賣的，且不同交易經(jīng)驗的投資者所需時間不同，具有兩年以上(含兩年)股票交易經(jīng)驗的自然人投資者在簽署風(fēng)險揭示書(T日)后第二個交易日(T+2日)即可申購或買賣創(chuàng)業(yè)板股票，而尚未具備兩年交易經(jīng)驗的自然人投資者，則需在簽署后第五個交易日(T+5)才可申購或買賣創(chuàng)業(yè)板股票。如：具有兩年交易經(jīng)驗的自然人甲于周一正常交易日前往營業(yè)部辦理了創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)，則甲可于周三開始申購創(chuàng)業(yè)板新股；未具有兩年交易經(jīng)驗的自然人乙于周一正常交易日前辦理了創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)，則乙需于下周一方可開始申購創(chuàng)業(yè)板新股。
2、問：周末辦理創(chuàng)業(yè)板開通手續(xù)，什么時間可以開始申購創(chuàng)業(yè)板新股？
答：為方便投資者利用休息時間去營業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易開通手續(xù)，有些證券公司為投資者提供了周末辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的服務(wù)。若投資者于周末前往申請開通創(chuàng)業(yè)板，無論是周六或周日，均等同為周五申請開通，即具有兩年以上交易經(jīng)驗的自然人投資者可于下周二開始申購，而未具有兩年交易經(jīng)驗的投資者于下周五才可開始參與申購。
3、問：創(chuàng)業(yè)板新股申購與中小板有何差別？具體申購事項有哪些操作要求？
答：創(chuàng)業(yè)板新股申購事項與中小板沒有差別，對于投資者比較關(guān)心的新股申購事項具體解答如下：
(1)問：投資者如何進行創(chuàng)業(yè)板新股申購配號及中簽查詢？
答：投資者查詢創(chuàng)業(yè)板新股申購配號及中簽情況可通過兩個途徑，一是到所在證券營業(yè)部查詢；二是通過深交所自動語音電話查詢，聲訊號碼是0755－82288800。
(2)問：參與創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購的數(shù)量限制是怎樣的？
答：創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股；超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限。對于申購數(shù)量超過申購上限的新股申購委托，深交所交易系統(tǒng)將該委托視為無效委托，不予確認(rèn)。
(3)問：投資者參與創(chuàng)業(yè)板每只股票網(wǎng)上申購時，可以使用同一證券賬戶多次申購嗎？可以使用多個證券賬戶申購嗎？
答：投資者參與創(chuàng)業(yè)板每只股票網(wǎng)上申購時，只能使用一個證券賬戶申購一次。若投資者使用一個賬戶多次(包括一處或多處)申購?fù)还善保谝还P申購會被確認(rèn)，其余會被視為無效申購自動撤單。若同一投資者以持有的多個同名同證件號證券賬戶申購?fù)还善保战K會確認(rèn)第一筆申購有效，其余賬戶的申購均作為無效申購處理。
(4)問：創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)上申購新股能否撤單？
答：不可以。新股申購委托一經(jīng)深交所交易系統(tǒng)確認(rèn)，不得撤單。
(5)問：投資者網(wǎng)上申購創(chuàng)業(yè)板新股的資金何時解凍？
答：一般情況下，申購日后第三個交易日(T+3日)，中國結(jié)算深圳分公司對未中簽部分的新股申購資金進行解凍處理。結(jié)算參與人收到中國結(jié)算深圳分公司返還的申購余款后，再將款項返還給投資者。投資者何時可以取款，參照證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定。
(6)問：創(chuàng)業(yè)板配售對象是否只能參與網(wǎng)下發(fā)行，不能參與網(wǎng)上申購？
答：不是。對每只創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行，同一配售對象可以選擇網(wǎng)下或網(wǎng)上一種方式進行新股申購。但是，凡參與初步詢價報價的配售對象，無論是否有效報價，均不能參與網(wǎng)上發(fā)行。
(7)問：個人投資者和一般機構(gòu)投資者能否參與創(chuàng)業(yè)板新股網(wǎng)下詢價及配售？
答：不能。新股網(wǎng)下配售對象一般為特殊金融機構(gòu)或證券產(chǎn)品，其資格由中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定。
(8)問：創(chuàng)業(yè)板股票配售對象網(wǎng)下配售的股票鎖定期限也為三個月嗎？
答：是的，創(chuàng)業(yè)板股票配售對象網(wǎng)下配售的股票鎖定期限與主板一樣，也為自股票上市之日起三個月后上市流通。
(9)問：創(chuàng)業(yè)板網(wǎng)下發(fā)行詢價對象須向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報送哪些賬戶數(shù)據(jù)？怎樣報送？
答：網(wǎng)下發(fā)行詢價對象須向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報送配售對象深市A股證券賬戶，包括各配售對象已向中國證券業(yè)協(xié)會報備的深市A股證券賬戶，以及各配售對象已開立的其他所有深市A股證券賬戶。結(jié)算系統(tǒng)將以網(wǎng)下發(fā)行詢價對象所報送的賬戶為依據(jù)，對配售對象參與網(wǎng)上申購的行為進行監(jiān)控。
具體報送方式見《關(guān)于報送網(wǎng)下發(fā)行配售對象A股證券賬戶的通知》(深證字[2009] 120號，可在深交所網(wǎng)站WWW.SZSE.CN和中國結(jié)算公司網(wǎng)站WWW.CHINACLEAR.CN 上查詢)。
(10)問：詢價對象向中國證券業(yè)協(xié)會報備配售對象賬戶后，何時需要向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報送該配售對象的關(guān)聯(lián)賬戶？
答：詢價對象應(yīng)在向中國證券業(yè)協(xié)會報備配售對象賬戶2個工作日之后，向深交所和中國結(jié)算深圳分公司報送該配售對象的關(guān)聯(lián)賬戶。
(11)問：對未按要求報送配售對象證券賬戶的詢價對象有何處罰措施？
答：對于未報送配售對象證券賬戶和未及時按要求補報和更正相關(guān)賬戶的詢價對象，將限制其所屬配售對象參與網(wǎng)下配售。
(12)問：創(chuàng)業(yè)板新股發(fā)行是否需要收取相關(guān)費用？
答：發(fā)行人通過深交所交易系統(tǒng)發(fā)行股票，深交所不向發(fā)行人收取手續(xù)費，投資者不需繳納傭金和印花稅等費用。 |