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1、投資者什么時間可以來營業(yè)部申請開通創(chuàng)業(yè)板?
答:自2009年7月15日起,自然人投資者(以下均稱“投資者”)每日都可以到中國銀河證券下轄營業(yè)部申請開通創(chuàng)業(yè)板交易功能,包括:正常工作日及周六、周日。請撥打中國銀河證券各營業(yè)部咨詢電話,預約開通時間。
2、開通創(chuàng)業(yè)板具體要經(jīng)過哪些流程?
答:申請開通創(chuàng)業(yè)板交易"四步走"
第一步：投資者應盡可能了解創(chuàng)業(yè)板的特點、風險，客觀評估自身的風險承受能力，審慎決定是否申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。投資者可通過中國證券登記結算公司網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢，網(wǎng)址為：http://www.chinaclear.cn/。
第二步：投資者通過網(wǎng)上或到證券公司營業(yè)場所現(xiàn)場提出開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的申請。
第三步：投資者在提出開通申請后，應向證券公司提供本人身份、財產(chǎn)與收入狀況、風險偏好等基本信息。證券公司將據(jù)此對投資者的風險承擔能力進行測評，并將測評結果告知投資者，作為投資者判斷自身是否適合參與創(chuàng)業(yè)板交易的參考。
第四步：投資者在證券公司經(jīng)辦人員的見證下，需按照要求到證券公司的營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書(未具備兩年交易經(jīng)驗的投資者還應抄錄"特別聲明")。證券公司完成相關核查程序后，在規(guī)定時間內(nèi)為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。
3、創(chuàng)業(yè)板上市后再申請開通對投資者有無影響?
答:有。創(chuàng)業(yè)板上市前無論等候兩天或五天對投資者都不會有實質(zhì)性影響;但創(chuàng)業(yè)板上市后再申請開通,投資者需要知曉上述兩日或五日內(nèi)既不能進行創(chuàng)業(yè)板交易也不能進行創(chuàng)業(yè)板新股申購。
4、投資者如何確認自己的交易經(jīng)驗?
答:中國銀河證券下轄營業(yè)部將依據(jù)中登公司提供的數(shù)據(jù)對投資者的首次股票交易日期進行查詢,并根據(jù)查詢結果對投資者的交易經(jīng)驗進行認定。
此外,投資者也可通過中國證券登記結算公司網(wǎng)站對本人證券賬戶的首次股票交易日期進行參考性查詢,網(wǎng)址為:http://www.chinaclear.cn/。
5、投資者是否必須親自到現(xiàn)場辦理?
答:原則上投資者必須本人親自或持公證委托書的代理人到營業(yè)部現(xiàn)場簽署風險揭示書等相關文件。投資者年齡超過70周歲、身體殘疾或者身處國外等可作特殊情況。
6、《操作指南》中規(guī)定,交易經(jīng)驗的核查標準有一條為“IPO與增發(fā)中的新股認購,但不包括新股申購”,如何理解新股認購與申購的區(qū)別?
答:新股申購是指投資者在新股發(fā)行期間申請購買的行為,新股認購是指投資者在新股申購中簽后繳款購買股票的行為。如果一個投資者參與了新股申購但沒有中簽,則其申購行為將不能作為交易經(jīng)驗的計算。
7、投資者簽署的風險揭示書是否需要一式兩份?
答:風險揭示書全文和簽署頁應當有兩份,經(jīng)投資者填寫后,一份由證券公司保管,一份交由投資者保管。證券公司也可以將風險揭示書印刷成兩聯(lián)的形式,經(jīng)投資者填寫后,正本由證券公司保管,副本交由投資者保存。
8、對于投資者轉(zhuǎn)移證券公司營業(yè)部的情況,如果已在原營業(yè)部簽署了風險揭示書,在新的營業(yè)部辦理創(chuàng)業(yè)板交易權限開通時,是否仍需要重新簽署風險揭示書并滿足T+2和T+5的規(guī)定?
答:投資者轉(zhuǎn)移營業(yè)部后,如果能向新的營業(yè)部出示已簽署過的風險揭示書,營業(yè)部在確認已滿足T+2和T+5要求后即可直接辦理交易開通手續(xù)。新的營業(yè)部也可根據(jù)投資者管理需要,要求投資者提供個人信息并作風險測評。
9、投資者若在多家證券公司同時開有交易賬戶,且希望均開通創(chuàng)業(yè)板交易,則該投資者是否需要向每一家開戶證券公司提出開通申請并簽署風險揭示書?
答:同一投資者如果在不同的證券公司交易,則需要向每一家開戶證券公司都申請辦理開通交易。如果在同一家證券公司的不同營業(yè)部交易,則只需在其中一家營業(yè)部根據(jù)要求申報個人資料,完成風險測評并簽署風險揭示書。其他營業(yè)部可根據(jù)投資者出示的已簽署的風險揭示書副本同時查驗確認滿足T+2或T+5要求后直接辦理開通手續(xù)。
10、
一個投資者同時持有深市A股證券賬戶和原代辦股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶,兩類賬戶是否都可以開通創(chuàng)業(yè)板交易?
答:原則上一個投資者應使用唯一的證券賬戶參與創(chuàng)業(yè)板交易,對于同時持有深市A股證券賬戶和原代辦股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶的投資者,原代辦股份轉(zhuǎn)讓證券賬戶不予開通。
11、 創(chuàng)業(yè)板股票買賣的交易費用由哪幾部分構成?
答:創(chuàng)業(yè)板股票買賣的交易費用與深交所主板、中小板股票大致相同,主要由交易手續(xù)費、印花稅兩部分構成。
12、 創(chuàng)業(yè)板公司信息披露方式包括哪些?
答:創(chuàng)業(yè)板公司臨時公告和定期報告全文只需要在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站及公司網(wǎng)站上披露。上市公司定期報告摘要會在證監(jiān)會指定報刊披露。當前,中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板市場信息披露網(wǎng)站為巨潮資訊網(wǎng)。此外,深交所網(wǎng)站設置了專門的“創(chuàng)業(yè)板專欄”,投資者可以登錄此網(wǎng)站查詢創(chuàng)業(yè)板相關信息、規(guī)則和動態(tài)等。
13、 創(chuàng)業(yè)板對上市公司與投資者關系管理上有什么具體要求?
答:海外成功的創(chuàng)業(yè)板市場普遍重視上市公司的投資者關系管理,要求上市公司必須在公司網(wǎng)站開設投資者關系專欄,回答投資者常問問題、及時披露重大信息。借鑒這一做法,我國創(chuàng)業(yè)板市場也要求上市公司在公司網(wǎng)站開設投資者關系專欄,要求上市公司定期舉行與投資者見面活動,及時答復公眾投資者關心的問題,增進投資者對公司的了解。
14、 與成熟企業(yè)相比較,創(chuàng)業(yè)企業(yè)有哪些特點值得我們重點關注?
答:創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有不同于成熟企業(yè)的很多特征:(1)高成長性;(2)具有較強的活力和適應性;(3)自主創(chuàng)新能力強;(4)人力資本的作用突出;(5)對股權融資的依賴性較強;(6)經(jīng)營風險相對較高。
15、 創(chuàng)業(yè)板實行什么樣的發(fā)行審核制度?
答:創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核制度仍為核準制,由中國證監(jiān)會負責。同時創(chuàng)業(yè)板設立獨立的發(fā)行審核委員會,注重征求專家意見。審核在理念上、程序上更加市場化,注重發(fā)審質(zhì)量和效率。
16、 創(chuàng)業(yè)板市場實行股份全流通嗎?在股份限售方面是如何規(guī)定的?
答:創(chuàng)業(yè)板實行全流通,但為了保持公司股權與經(jīng)營的穩(wěn)定,同時滿足股東適當?shù)耐顺鲂枨?創(chuàng)業(yè)板有針對性的、有區(qū)分的對上市后的相關股份提出了限售要求。
17、 創(chuàng)業(yè)板在防首日爆炒方面對公司信息披露提出了哪些具體要求?
答:創(chuàng)業(yè)企業(yè)平均規(guī)模小,概念新,上市初期盲目炒作的現(xiàn)象可能比較嚴重。發(fā)行人刊登招股書后,媒體可能出現(xiàn)與其相關的未公開信息,引起上市首日股價異常波動,影響投資者的正常決策。為防止創(chuàng)業(yè)板公司上市首日股票過度炒作風險,創(chuàng)業(yè)板對上市首日信息披露進行了強化。
18、 什么是創(chuàng)業(yè)板公司的退市風險?
答:創(chuàng)業(yè)板市場主要服務于自主創(chuàng)新和成長型企業(yè),在降低對企業(yè)規(guī)模和財務狀況的要求的同時,對上市公司信息披露和退出機制的規(guī)定也更為嚴格。投資者在參與創(chuàng)業(yè)板市場股票投資時,可能會面臨更大的退市風險。上市公司如果被強制退市,其股票的流動性和價值都將急劇降低甚至歸零,這一風險應當引起投資者的高度重視。
19、 創(chuàng)業(yè)板公司如果退市了,投資者持有的股票如何處理?
答:創(chuàng)業(yè)板公司如果退市了,不再和主板一樣實施強制性退市平移機制,而是直接徹底退市,上市公司自行選擇原在交易所流通的股份是否退到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)繼續(xù)交易。
20、 從創(chuàng)業(yè)板退市的公司,有沒有途徑申請恢復上市?
答:從創(chuàng)業(yè)板退市的公司,不能直接申請恢復上市。從法律上講,已退市的公司已經(jīng)不屬于上市公司,不存在恢復上市的情形。如果已退市公司達到上市條件擬重新上市,須重新按照發(fā)行審核的程序進行申請。 |