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近日，上海證監(jiān)局召開了2009年上海轄區(qū)基金監(jiān)管工作會議，證監(jiān)會基金監(jiān)管部和上海證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)出席會議并作重要講話。會議回顧了2008年上海基金行業(yè)發(fā)展和公司合規(guī)運(yùn)營的總體情況，分析了當(dāng)前基金行業(yè)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)和機(jī)遇，并向基金公司提出2009年規(guī)范發(fā)展的具體要求，特別強(qiáng)調(diào)基金公司必須將保護(hù)持有人合法權(quán)益的工作放在重中之重。
上海轄區(qū)30家基金公司高管人員和在滬三家托管行的托管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人參加了此次會議。會上，上海證監(jiān)局對轄區(qū)基金行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r做了總結(jié)性分析，指出2008年轄區(qū)30家基金管理公司在資產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)狀況、新業(yè)務(wù)開發(fā)、基礎(chǔ)性建設(shè)、投資者教育等方面都取得了一定成績，但是仍存在平均管理資產(chǎn)規(guī)模較小、市場份額較低、高級管理人員和關(guān)鍵崗位人才缺乏、個(gè)別中小公司面臨發(fā)展困難等不足，基金業(yè)的發(fā)展正處于重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期，處于產(chǎn)品和業(yè)務(wù)多元化、國際化發(fā)展的新階段。
為促進(jìn)轄區(qū)基金行業(yè)的發(fā)展，上海證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，保護(hù)持有人利益是基金公司和行業(yè)發(fā)展的立足之本，應(yīng)在完善的公司治理結(jié)構(gòu)、穩(wěn)定的人員團(tuán)隊(duì)、勤勉盡責(zé)的高管人員和業(yè)務(wù)人員、不斷提升的風(fēng)險(xiǎn)管理能力等四個(gè)方面得到充分體現(xiàn)；完善的公司治理結(jié)構(gòu)是公司和行業(yè)發(fā)展的必要條件，要充分落實(shí)公司獨(dú)立運(yùn)作原則，進(jìn)一步發(fā)揮董事會、監(jiān)事會的作用；創(chuàng)新是公司和行業(yè)發(fā)展的持續(xù)推動力，各公司要通過組織和機(jī)構(gòu)創(chuàng)新、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新、制度和機(jī)制創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)差異化的競爭優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)快速發(fā)展。
上海證監(jiān)局要求基金管理公司必須將保護(hù)持有人合法權(quán)益的工作放在重中之重。首先，保護(hù)投資者利益的原則要不僅僅體現(xiàn)在公司章程和制度中，而應(yīng)切實(shí)貫徹到公司各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；其次，要樹立遵規(guī)守法的意識；第三，要樹立誠信、信守契約的意識；第四，要充分發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，做好風(fēng)險(xiǎn)控制。
會議最后，上海證監(jiān)局還向基金公司提出2009年十項(xiàng)重點(diǎn)工作：一是全力以赴做好維穩(wěn)工作；二是著力提升公司治理水平；三是進(jìn)一步規(guī)范人員管理；四是提高基金銷售的規(guī)范化程度；五是加強(qiáng)對信息披露的有效性監(jiān)管；六是加強(qiáng)對分支機(jī)構(gòu)有序性的監(jiān)管；七是推進(jìn)落實(shí)反洗錢工作；八是加強(qiáng)公平交易監(jiān)管；九是加大支持力度，推動行業(yè)創(chuàng)新和發(fā)展；十是倡導(dǎo)社會責(zé)任理念，提升基金行業(yè)良好形象。 |