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為促進和規(guī)范境外投資，商務部起草了《境外投資管理辦法》。為充分聽取各方意見，保證辦法的可操作性，現(xiàn)將辦法征求意見稿進行網上征求意見。歡迎社會各界對辦法內容提出建議和修改意見。
意見反饋截止日期為2009年1月20日。
聯(lián)系電話：010－65197767、65197482；
傳 真：010－65197481；
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境外投資管理辦法
（征求意見稿）
第一章 總則
第一條 為促進和規(guī)范境外投資，根據《行政許可法》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，制定本辦法。
第二條
本辦法所稱境外投資，是指在我國注冊的各類企業(yè)（以下簡稱企業(yè)）通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)所有權、控制權或經營管理權以及其他權益的行為。
第三條
企業(yè)開展境外投資應當認真了解并遵守境內外相關法律法規(guī)、規(guī)章和政策，遵循市場經濟規(guī)律，尊重東道國風俗習慣，注重環(huán)境保護，與東道國社會各界和諧相處，履行必要的社會責任。
第四條
商務部負責對我國境外投資實施管理和監(jiān)督，省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團商務主管部門（以下簡稱省級商務主管部門）負責對本行政區(qū)域內境外投資實施管理和監(jiān)督。
第二章 核準
第五條
商務部和省級商務主管部門對企業(yè)境外投資實行核準。商務部建立“境外投資管理系統(tǒng)”（以下簡稱“系統(tǒng)”），實行網上申報。對予以核準的企業(yè)，頒發(fā)《中國企業(yè)境外投資證書》（以下簡稱《證書》，樣式見附件一）。《證書》由商務部統(tǒng)一印制，實行統(tǒng)一編碼管理。
第六條
企業(yè)開展以下情形境外投資應當按本辦法第十一條的規(guī)定提交申請材料，并按本辦法第十二條的規(guī)定報商務部核準：
（一）在未建交國家的境外投資；
（二）在安全風險等級高國家（或地區(qū)）的境外投資；
（三）中方投資額1億美元及以上的境外投資；
（四）跨境基礎設施建設領域的境外投資;
（五）設立境外特殊目的公司。
第七條
地方企業(yè)開展以下情形的境外投資應當按照本辦法第十一條要求提交申請材料，并按第十三條的規(guī)定報省級商務主管部門核準：
（一）中方投資額1000萬美元及以上、1億美元以下的境外投資；
（二）能源礦產類境外投資；
（三）商品城類境外投資；
（四）房地產開發(fā)類境外投資。
第八條
商務部和省級商務主管部門從履行公共管理、提供公共服務的角度核準企業(yè)的境外投資。境外投資經濟技術可行性由企業(yè)自行負責。企業(yè)境外投資有以下情形之一的，商務部和省級商務主管部門不予核準：
（一）危害我國和東道國國家主權、安全和社會公共利益；
（二）違反境內外法律法規(guī)和政策；
（三）可能導致中國政府違反所締結的國際協(xié)定；
（四）涉及我國禁止出口的技術和貨物。
第九條
企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資應當征求我駐外使（領）館經濟商務參贊處（室）意見（以下簡稱駐外經商機構）。涉及中央企業(yè)及其子公司的，由中央企業(yè)總部徑向駐外經商機構征求意見；涉及地方企業(yè)的，由省級商務主管部門征求駐外經商機構意見。
對第七條規(guī)定的能源礦產類境外投資核準，省級商務主管部門應當征求駐外經商機構意見；其他情形的境外投資核準，省級商務主管部門可視情征求駐外經商機構意見。
第十條
省級商務主管部門和中央企業(yè)總部征求意見時須向駐外經商機構提供境外合作伙伴、投資事項基本情況等相關信息。
駐外經商機構主要從東道國安全狀況、對雙邊經貿關系影響等方面提出意見。駐外經商機構自收到征求意見函之日起10個工作日內予以回復。
第十一條
企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形的境外投資須提交以下材料：
（一）申請書，主要內容包括境外企業(yè)的名稱、注冊資本、投資金額、經營范圍、經營期限、投資資金來源情況的說明、投資的具體內容、股權結構、投資環(huán)境分析評價以及對不涉及本辦法第八條所列情形的說明等；
（二）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件；
（三）境外企業(yè)章程及相關協(xié)議或者合同；
（四）駐外經商機構的意見；
（五）國家有關部門的核準或備案文件；
（六）并購類境外投資須提交《境外并購事項前期報告表》；
（七）法律法規(guī)及主管部門要求的其他文件。
第十二條
企業(yè)開展第六條規(guī)定的境外投資，中央企業(yè)向商務部提出申請，地方企業(yè)通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。
收到申請后，省級商務主管部門應當于10個工作日內（不含征求駐外經商機構的時間）對企業(yè)申報材料真實性及是否涉及本辦法第八條所列情形進行初審，同意后將初審意見和全部申請材料報送商務部。
商務部收到省級商務主管部門或中央企業(yè)的申請后，于5個工作日內決定是否受理。若不予受理，應當在收到申請材料后的5個工作日內一次告之；受理后，應當于15個工作日內做出是否予以核準的決定。
第十三條
企業(yè)開展第七條規(guī)定的境外投資，應通過所在地（市）商務主管部門向省級商務主管部門提出申請。
收到地（市）級商務主管部門申請后，省級商務主管部門應當于5個工作日內決定是否受理。若不予受理，應當在收到申請材料后的5個工作日內一次告知申請人；受理后，應當于15個工作日內（不含征求駐外經商機構意見的時間）做出是否予以核準的決定。
第十四條
對予以核準的第六條、第七條規(guī)定的境外投資，商務部和省級商務主管部門應當出具書面核準決定并頒發(fā)《證書》；不予核準的，應當書面通知申請企業(yè)并說明理由，告知其享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。
第十五條
企業(yè)開展本辦法第六條、第七條規(guī)定情形以外的境外投資，企業(yè)辦理核準須提交《境外投資申請表》（以下簡稱申請表，樣式見附件二）。
中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”
按要求填寫打印申請表，并報商務部核準。地方企業(yè)通過“系統(tǒng)”
按要求填寫打印申請表，報所在地地（市）級商務主管部門，地（市）級商務主管部門于3個工作日內進行初步形式審查，同意后報省級商務主管部門核準。
商務部和省級商務主管部門收到申請表后，于3個工作日內進行形式審查，材料齊全且符合法定形式的即予頒發(fā)《證書》。
第十六條
兩個以上企業(yè)共同投資設立境外企業(yè)，應當由相對最大股東在征求其他投資方書面同意后負責辦理核準手續(xù)。商務部或相對最大股東所在地省級商務主管部門應將核準文件（申請表）抄送其他投資方所在地省級商務主管部門。
第十七條
商務部或省級商務主管部門核準礦產資源勘探開發(fā)類境外投資應征求國內有關商、協(xié)會的意見，以作為核準時的參考。
第三章 變更和終止
第十八條
核準后，原境外投資申請事項發(fā)生變更，企業(yè)應參照第二章的規(guī)定向原核準機關辦理變更核準手續(xù)。企業(yè)之間轉讓境外企業(yè)股份，由受讓方辦理變更手續(xù)，商務部或受讓方所在地省級商務主管部門應當把相關核準文件抄送出讓方所在地省級商務主管部門。
第十九條
企業(yè)終止經核準的境外投資應向原核準機關備案，交回《證書》。原核準機關出具備案函，企業(yè)據此向外匯管理等部門辦理相關手續(xù)。企業(yè)及其所屬境外企業(yè)應當按當?shù)胤赊k理撤銷手續(xù)。
終止是指境外企業(yè)不再存續(xù)或我任何企業(yè)在境外企業(yè)中不再擁有股權等任何權益。
第四章 境外投資行為
第二十條
企業(yè)應當客觀評估自身條件、能力和東道國投資環(huán)境，積極穩(wěn)妥開展境外投資。境內外法律法規(guī)和規(guī)章對資格資質有要求的，應當取得相關證明文件。
第二十一條
境外企業(yè)的冠名應當符合境內外法律法規(guī)和政策規(guī)定，不得擅自使用“中國”、“中華”、“國家”等字樣。境外企業(yè)外文名稱可在申請核準前在東道國(地區(qū))進行預先注冊。
第二十二條
企業(yè)應當落實各項人員和財產安全防范措施，建立突發(fā)事件預警機制和應急預案。
第二十三條
企業(yè)應當要求境外企業(yè)中方負責人當面或以信函、傳真、電子郵件等書面方式及時向駐外經商機構報到登記。
第二十四條
企業(yè)應按規(guī)定向商務部或省級商務主管部門報告境外投資業(yè)務情況和統(tǒng)計資料，確保報送情況和數(shù)據真實準確。
第二十五條
企業(yè)在獲得商務部或省級商務主管部門核準前，不得對外簽署任何具有最終法律約束力的相關文件。
第五章 管理和服務
第二十六條 商務部負責對省級商務主管部門及中央企業(yè)總部的境外投資管理情況進行檢查和指導。
第二十七條
商務部會同有關部門建立健全境外投資引導、促進和服務體系，強化公共服務。
商務部發(fā)布《對外投資合作國別（地區(qū)）指南》，幫助企業(yè)了解東道國投資環(huán)境。
商務部會同有關部門發(fā)布《對外投資國別產業(yè)導向目錄》，引導企業(yè)有針對性地到東道國開展境外投資。
商務部通過政府間多雙邊經貿或投資合作機制等協(xié)助企業(yè)解決困難和問題。
第二十八條
駐外經商機構為企業(yè)開展境外投資提供服務，協(xié)助商務部和省級商務主管部門對境外投資進行管理。
第二十九條
國家鼓勵境內有關行業(yè)商會、協(xié)會發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，為企業(yè)境外投資提供服務，發(fā)揮協(xié)調和自律作用。企業(yè)應當支持行業(yè)商會、協(xié)會的工作。
第三十條
企業(yè)境外投資獲得核準后，持《證書》辦理外匯、銀行、海關、外事等相關手續(xù)，并享受國家有關政策支持。
第三十一條
企業(yè)自領取《證書》之日起2年內，未在東道國（地區(qū)）完成有關法律手續(xù)或未辦理本辦法第三十條所列境內有關部門手續(xù)，原核準文件和《證書》自動失效，如需再開展境外投資，須重新到原核準機關辦理核準手續(xù)。
第三十二條
《證書》不得偽造、涂改、買賣、出租、轉借或以任何形式轉讓。已變更、失效或撤銷的《證書》應當交回發(fā)證機關。
第六章 罰則
第三十三條
企業(yè)提供虛假申請材料或不如實填報申請表的，商務部和省級商務主管部門不予受理且一年內不受理該企業(yè)任何境外投資核準申請；企業(yè)以提供虛假材料等不正當手段，其境外投資獲得核準，商務部及省級商務主管部門可以撤銷相關文件。
第三十四條
違反本辦法規(guī)定的企業(yè)不得享受國家有關政策支持。
第三十五條
省級商務主管部門未按本辦法規(guī)定進行核準和履行管理監(jiān)督職責的，商務部可提出批評、通報批評，直至暫停核準權限。
第三十六條
商務主管部門有關工作人員不依本辦法規(guī)定履行職責，或者濫用職權的，依法給予行政處分。
第七章 附則
第三十七條 省級商務主管部門和中央企業(yè)可依照本規(guī)定制定相應的管理辦法。
第三十八條
本辦法所稱特殊目的公司系指企業(yè)為實現(xiàn)其實際擁有的境內公司權益在境外上市而直接或間接控制的境外公司。
第三十九條
事業(yè)法人開展境外投資、企業(yè)在境外設立非企業(yè)法人參照本辦法執(zhí)行。
第四十條
企業(yè)控股的境外企業(yè)的境外再投資，應當由企業(yè)報商務主管部門備案。企業(yè)為地方企業(yè)的，須通過“系統(tǒng)”填報相關信息，打印備案表（樣式見附件三）并加蓋本企業(yè)公章后向省級商務主管部門備案；企業(yè)為中央企業(yè)的，中央企業(yè)總部通過“系統(tǒng)”填報相關信息，打印備案表并加蓋公章后向商務部備案。企業(yè)遞交備案表后即完成備案，不頒發(fā)《證書》。
第四十一條
本辦法由商務部負責解釋。
第四十二條
本辦法自發(fā)布之日起一個月后施行，《關于境外投資核準事項的規(guī)定》（商務部2004年16號令）和《商務部、國務院港澳辦關于印發(fā)〈關于內地企業(yè)赴香港、澳門特別行政區(qū)投資開辦企業(yè)核準事項的規(guī)定〉的通知》（商合發(fā)[2004]452號）同時廢止。此前有關規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準。
附件1：《中國企業(yè)境外投資證書》樣式
2：《境外投資申請表》樣式
3：《境外中資企業(yè)境外投資備案表》樣式 |