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中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告
[2008] 12號(hào)
為適應(yīng)基金管理公司國(guó)際化業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，促進(jìn)基金管理公司組織形式的創(chuàng)新，落實(shí)《內(nèi)地與香港‘關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排’補(bǔ)充協(xié)議四》（CEPA補(bǔ)4）有關(guān)內(nèi)容，根據(jù)《證券投資基金法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）等法律法規(guī)的規(guī)定，我會(huì)制定了《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》，現(xiàn)予公告，請(qǐng)各基金管理公司遵照?qǐng)?zhí)行。
二OO八年四月八日
關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定
第一條
基金管理公司可以根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要，到香港地區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱香港機(jī)構(gòu)），從事資產(chǎn)管理類相關(guān)業(yè)務(wù)。
香港機(jī)構(gòu)可以采取分公司、辦事處、子公司及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式。
第二條
基金管理公司到香港地區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)前應(yīng)當(dāng)對(duì)香港的市場(chǎng)狀況、監(jiān)管環(huán)境以及法律法規(guī)等進(jìn)行認(rèn)真研究，充分考慮基金管理公司本身的財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，結(jié)合基金管理公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，兼顧基金管理公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)的正常運(yùn)營(yíng)審慎決策，不應(yīng)由于到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)影響基金管理公司本身的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)，損害基金持有人的利益。
第三條
基金管理公司申請(qǐng)到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）中關(guān)于基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件，符合公司內(nèi)部決策程序，有明確的商業(yè)目標(biāo)和商業(yè)計(jì)劃，對(duì)香港機(jī)構(gòu)的管理有明確安排，在對(duì)香港機(jī)構(gòu)進(jìn)行出資后公司仍能保持良好的財(cái)務(wù)狀況。
第四條
基金管理公司申請(qǐng)到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)報(bào)送以下材料（原件1份，復(fù)印件1份）：
（一）申請(qǐng)報(bào)告，至少包括香港機(jī)構(gòu)的注冊(cè)地、組織形式、業(yè)務(wù)范圍、投資金額及對(duì)公司本身經(jīng)營(yíng)的影響；
（二）董事會(huì)或股東會(huì)決議；
（三）商業(yè)計(jì)劃書，至少包括對(duì)到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的必要性、可行性以及香港市場(chǎng)環(huán)境和法律環(huán)境的分析；
（四）對(duì)香港機(jī)構(gòu)的管理安排，至少包括擬任負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的安排、對(duì)香港機(jī)構(gòu)實(shí)施管理的制度和措施、風(fēng)險(xiǎn)隔離措施等；
（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。
第五條
基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者股東會(huì)做出決議后，按照本規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送申請(qǐng)材料。
第六條
申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新材料。
第七條
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理公司到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)進(jìn)行審查，自受理之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)決定6個(gè)月內(nèi)有效，基金管理公司應(yīng)當(dāng)在批準(zhǔn)決定有效期內(nèi)到香港設(shè)立機(jī)構(gòu)。
第八條
基金管理公司應(yīng)當(dāng)制定并實(shí)施與其香港機(jī)構(gòu)之間的風(fēng)險(xiǎn)隔離措施，加強(qiáng)對(duì)香港機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理，防范由于香港機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損害基金管理公司的正常運(yùn)營(yíng)。
第九條
基金管理公司應(yīng)當(dāng)自下列事項(xiàng)發(fā)生之日起15日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）香港機(jī)構(gòu)注冊(cè)登記及獲得香港監(jiān)管部門業(yè)務(wù)許可；
（二）作出變更、撤銷香港機(jī)構(gòu)決定；
（三）作出變更對(duì)香港機(jī)構(gòu)的投資金額、持股比例或者香港機(jī)構(gòu)股權(quán)結(jié)構(gòu)決定；
（四）香港機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人員變更。
第十條
基金管理公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定將設(shè)立、變更或撤銷香港機(jī)構(gòu)的事項(xiàng)予以公告。
第十一條
基金管理公司香港機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情形之一的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和公司經(jīng)營(yíng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
（一）機(jī)構(gòu)及其人員受到調(diào)查或者處罰；
（二）機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大變化；
（三）香港監(jiān)管部門對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查后；
（四）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。
第十二條
基金管理公司參股香港地區(qū)資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu)、到其他與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署監(jiān)管合作備忘錄的國(guó)家和地區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)或參股資產(chǎn)管理類機(jī)構(gòu)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
第十三條
本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。 |