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中國證監(jiān)會２１日公布對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏“老鼠倉”案處理決定，在沒收其違法所得并各處罰款５０萬元外，還對兩人實行市場禁入。這是證監(jiān)會對基金“老鼠倉”開出的處罰第一單。
唐建、王黎敏曾分別就職于上投摩根基金公司和南方基金公司。兩位年輕的基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便，違法違規(guī)進行證券投資，謀取私利，最終受到查處。根據(jù)調(diào)查結(jié)果，證監(jiān)會取消了唐建、王黎敏的基金從業(yè)資格，沒收其違法所得并各處罰款５０萬元。還對唐建實施終身市場禁入，對王黎敏實施７年市場禁入。由于刑法尚未有針對相關(guān)行為的規(guī)定，兩位當(dāng)事人可能不會面臨刑事責(zé)任追究。另外，證監(jiān)會沒有對相關(guān)基金管理公司進行處罰。
據(jù)介紹，２００６年３月，唐建利用擔(dān)任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理之便，在建議基金買入新疆眾和股票時，使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于基金買入，后又借基金連續(xù)買入新疆眾和，在該股股價不斷上升之機賣出，非法獲利約１５３萬元。
唐建辯稱，自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權(quán)。但調(diào)查發(fā)現(xiàn)，唐建辦理了“唐金龍”資金賬戶的開立手續(xù)。其證券賬戶網(wǎng)絡(luò)交易ＩＰ地址、上投摩根出差記錄等也證明，唐建曾通過網(wǎng)絡(luò)交易方式在香港、新疆、云南等地以“唐金龍”賬戶交易過新疆眾和。
王黎敏在２００６年８月至２００７年３月任南方基金基金金元、基金寶元基金經(jīng)理期間，使用自己控制的“王法林”證券賬戶，買賣自己所管理基金重倉持有的太鋼不銹、柳鋼股份股票，非法獲利約１５０萬元。
在基金行業(yè)里，所謂的“老鼠倉”是指基金從業(yè)人員在使用公有資金拉升某只股票之前，先用個人資金在低位買入該股票，待用公有資金將股價拉升到高位后，率先賣出個人倉位進而獲利的行為。而參與基金投資的機構(gòu)和普通“基民”的資金則可能因此有被套牢的危險，這顯然會對基民的利益造成一定的損害。 |
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