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| 四部門聯(lián)合發(fā)文 劍指非法證券活動 |
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近年來，隨著我國證券業(yè)的日益火爆，各種各樣的非法證券活動頻頻露頭。雖然在國務院辦公廳《關于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務有關問題的通知》和國務院《關于同意建立整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組工作制度的批復》下發(fā)后，新的非法證券活動勢頭有所遏制，但由于一些分工協(xié)作、政策法律界限不明等原因，一些案件的辦理仍然受到不少困擾。對此，新年伊始，證監(jiān)會聯(lián)合最高人民法院、最高人民檢察院、公安部共同發(fā)布了證監(jiān)會2008年1號文——《關于整治非法證券活動有關問題的通知》，劍指非法證券活動。
據(jù)了解，《通知》一共分為三部分：第一部分是對非法證券活動的特征分析；第二部分是明確法律政策的界定，也是《通知》的核心部分；第三部分則是對各部門加強協(xié)作配合提出要求。
《通知》指出，非法證券活動具有五大特征：第一，絕大多數(shù)非法證券活動都涉嫌犯罪。第二，花樣不斷翻新，隱蔽性強，欺騙性大，仿效性高。第三，案件涉及地域廣，涉案金額大，涉及人員多，同時資產(chǎn)易被轉(zhuǎn)移，證據(jù)易被銷毀，人員易潛逃，案件辦理難度大。第四，不少案件涉及到境外資本市場，辦理該類案件政策性強，專業(yè)水平要求高。第五，投資者多為離退休人員、下崗職工等困難群眾，承受能力差，極易引發(fā)群體事件。
這些特點都是近期一些非法證券案件中尤為突出的，中國社科院金融所尹中立博士認為，“中國資本市場有‘新興加轉(zhuǎn)軌’的特點，投資者相對不成熟，監(jiān)管還不完善，這些都是導致非法證券活動頻頻出現(xiàn)的原因。”
而《通知》的核心部分，則是從三大方面對法律政策的界定進行了明確。
對公司及其股東向社會公眾擅自轉(zhuǎn)讓股票行為的性質(zhì)進行了認定。那些編造虛假的公司上市信息，通過各種方式向社會出售所謂“原始股”進行欺詐謀取利益的不法分子將受到嚴懲。《通知》指出，公司、公司股東違反規(guī)定，擅自向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票，應當追究其擅自發(fā)行股票的責任。公司與其股東合謀，實施違規(guī)行為的，公司與其股東共同承擔責任。
對非法證券活動進行了責任追究。其中，包括關于擅自發(fā)行證券的責任追究。未經(jīng)依法核準，擅自發(fā)行證券，涉嫌犯罪的，依照《刑法》規(guī)定，以擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪追究刑事責任。未經(jīng)依法核準，以發(fā)行證券為幌子，實施非法證券活動，涉嫌犯罪的，依照《刑法》規(guī)定，以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等罪名追究刑事責任。未構成犯罪的，依照《證券法》和有關法律的規(guī)定給予行政處罰。
對于非法證券活動的受害人，《通知》則指出，“如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪，當事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過民事訴訟程序請求賠償。”這就使得受害人“有地方可告”，彌補了之前無法通過民事訴訟解決非法股票交易糾紛的遺憾。
君合律師事務所的律師告訴記者，《通知》的發(fā)布很好地解決了投資者們針對非法證券活動的訴訟、維權等問題。“特別是非法證券活動的受害人可以通過民事索賠維護自己的權益。法院受理非法證券案件，不法分子將受到法律嚴懲，這便是從根源處給了不法分子當頭一棒，更切實地保護了投資者的合法利益。” |
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