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作為證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)穩(wěn)步推出的重要一環(huán)，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價規(guī)程正式明確，評審專家組21人名單也一并公布。
中國證券業(yè)協(xié)會昨日發(fā)布實(shí)施《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價工作規(guī)程》（下稱《規(guī)程》）、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價申請材料內(nèi)容與格式》（下稱《格式》）、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價專家工作守則》（下稱《守則》）等三項(xiàng)規(guī)則及專業(yè)評價專家小組名單，即日起專業(yè)評價專家小組將對券商試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評價，其評價意見、表決結(jié)果和排名情況則將成為監(jiān)管部門審核券商融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請時的重要考慮因素。根據(jù)《規(guī)程》，融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系設(shè)置、業(yè)務(wù)開展計(jì)劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險監(jiān)控等。
專家小組成員共21名，包括證監(jiān)會相關(guān)部門專家6名、證券交易所專家4名、證券登記結(jié)算公司專家5名、證券業(yè)協(xié)會專家2名，以及證券公司專家4名。評價工作小組將采用工作會議方式，集中對各證券公司申報的試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行評價，每次工作會議由9到11名左右的專家參與評價，參評專家需填寫工作底稿和表決意見，并獨(dú)立發(fā)表個人評價意見、獨(dú)立表決。
為保證評價工作的公正與公平，相關(guān)規(guī)則細(xì)化出十六大項(xiàng)指標(biāo)，200個左右的要點(diǎn)進(jìn)行評價，同時統(tǒng)一掌握評價標(biāo)準(zhǔn)和尺度，盡量避免人為因素影響。在此基礎(chǔ)上，建立了以問責(zé)制為核心的評價制度。同時，融資融券專業(yè)評價還建立了評價專家回避制度。
證券業(yè)協(xié)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，對各券商試點(diǎn)實(shí)施方案進(jìn)行科學(xué)、專業(yè)的評估，不僅可以通過比較達(dá)到將優(yōu)秀試點(diǎn)實(shí)施方案挑選出來的目的，不斷優(yōu)化、細(xì)化融資融券業(yè)務(wù)操作規(guī)程，也能夠通過評價及時發(fā)現(xiàn)問題，采取措施，降低試點(diǎn)過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險和問題，確保試點(diǎn)工作順利進(jìn)行。 |