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昨日，中國證監(jiān)會就發(fā)布《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》召開新聞發(fā)布會，并答記者問。
證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，召開此次會議的目的，意在希望各方了解中國證監(jiān)會制定發(fā)布了相關(guān)《準(zhǔn)則》，希望得到社會的監(jiān)督。通過社會輿論監(jiān)督力量，加強(qiáng)證監(jiān)會工作人員自覺執(zhí)行《準(zhǔn)則》的意識，更好地發(fā)揮《準(zhǔn)則》在推動作風(fēng)建設(shè)、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為方面的作用，更好地維護(hù)證券期貨市場穩(wěn)定健康發(fā)展。
各證券、期貨交易所要按照《準(zhǔn)則》的要求，對交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則和配套業(yè)務(wù)指引進(jìn)行系統(tǒng)梳理，并指導(dǎo)會員開展差異自查活動；證券、期貨業(yè)協(xié)會也要推動行業(yè)各單位貫徹執(zhí)行《準(zhǔn)則》，將《準(zhǔn)則》各項要求吸收到行業(yè)各單位規(guī)范運作標(biāo)準(zhǔn)中。
問：《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》制定的背景、目的和意義？
答：證監(jiān)會十分重視對工作人員行為的管理和規(guī)范。早在1993年，中國證監(jiān)會就制定了《中國證監(jiān)會工作人員守則》，并在2000年進(jìn)行了修訂。《中國證監(jiān)會工作人員守則》對于加強(qiáng)工作人員管理，規(guī)范工作人員行為，維護(hù)“三公”原則起到了積極的作用。2005年，國家修訂了《證券法》，2006年，國家實施了《公務(wù)員法》，對證券期貨監(jiān)管人員和公務(wù)員提出了新的要求。2007年，中國證監(jiān)會納入?yún)⒄铡豆珓?wù)員法》管理單位。同時，中央紀(jì)委要求“一行三會”制定金融行業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則。因此，為更好地體現(xiàn)法律要求，進(jìn)一步規(guī)范證監(jiān)會工作人員行為，建設(shè)政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)優(yōu)良、公正廉潔、紀(jì)律嚴(yán)明的證券期貨監(jiān)管隊伍，促進(jìn)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展，我們制定了《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》。
問：《中國證監(jiān)會工作人員行為準(zhǔn)則》與 原 《中國證監(jiān)會工作人員守則》的區(qū)別？
答：《準(zhǔn)則》是在《中國證監(jiān)會工作人員守則》基礎(chǔ)上制定修改的，但二者也存在較大的區(qū)別：
首先，《準(zhǔn)則》更加符合現(xiàn)行有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。《準(zhǔn)則》吸收了《公務(wù)員法》、新修訂的《證券法》以及黨內(nèi)有關(guān)法規(guī)的新規(guī)定，體現(xiàn)了法律法規(guī)的精神，內(nèi)容上更加嚴(yán)謹(jǐn)。
其次，《準(zhǔn)則》在內(nèi)容上更加具體和明確。《準(zhǔn)則》將原《中國證監(jiān)會工作人員守則》16條的內(nèi)容擴(kuò)展為33條，并且以章節(jié)的形式，將工作人員應(yīng)遵守的行為準(zhǔn)則分為總則、基本準(zhǔn)則、依法監(jiān)管、勤勉盡責(zé)、公正廉潔、保守秘密、回避、監(jiān)督、附則等九章，要求更加具體和明確。同時，《準(zhǔn)則》還專門增加了“監(jiān)督”一章，保證工作人員嚴(yán)格遵守《準(zhǔn)則》。
再次，《準(zhǔn)則》的發(fā)布形式更加有利于接受社會監(jiān)督。《準(zhǔn)則》以證監(jiān)會正式發(fā)文的形式對外公布，約束力以及社會監(jiān)督力度得到加強(qiáng)。
問：證監(jiān)會采取哪些措施保證《準(zhǔn)則》的貫徹落實？
答：為保證《準(zhǔn)則》得到有效貫徹落實，我們采取了以下措施：一是加強(qiáng)教育和學(xué)習(xí)。我們要求全體工作人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)《準(zhǔn)則》，全面準(zhǔn)確理解《準(zhǔn)則》內(nèi)涵，熟記于心；全體工作人員同時要對照《準(zhǔn)則》，自覺檢查自身是否存在與《準(zhǔn)則》要求不符的情形，從自我做起，從崗位做起，從細(xì)節(jié)做起，認(rèn)真踐行《準(zhǔn)則》的要求；黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要率先垂范，模范學(xué)習(xí)和實踐《準(zhǔn)則》。二是加強(qiáng)管理。我們要求各部門和各單位要認(rèn)真指導(dǎo)和監(jiān)督工作人員遵守《準(zhǔn)則》，切實履行管理職責(zé)。三是加強(qiáng)監(jiān)督。工作人員有違反《準(zhǔn)則》行為的，知情人可以向證監(jiān)會系統(tǒng)相關(guān)單位舉報和投訴，證監(jiān)會有關(guān)部門和單位將及時調(diào)查處理，并反饋處理結(jié)果。四是加強(qiáng)懲處。工作人員存在嚴(yán)重違反《準(zhǔn)則》的行為，一經(jīng)查實，我們將按照規(guī)定嚴(yán)肅處理。 |