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投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易工作今日正式啟動。記者了解到，券商目前在技術(shù)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)流程等方面的準(zhǔn)備工作非常充分，能夠滿足投資者的開戶需求，投資者教育工作也已經(jīng)具體實施了。同時，為了保證相關(guān)工作平穩(wěn)有序進(jìn)行，券商一般采取分批預(yù)約的方式引導(dǎo)客戶分期分批辦理。
技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒
申銀萬國創(chuàng)業(yè)板籌備工作負(fù)責(zé)人楊海濤表示，總體來說，公司的內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)等均已基本就緒，投資者教育也已經(jīng)具體實施了。13日下午該公司已經(jīng)就技術(shù)、業(yè)務(wù)流程等方面組織了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。公司在上海地區(qū)通過現(xiàn)場、上海以外地區(qū)通過衛(wèi)星直播的方式，對所有營業(yè)部進(jìn)行了業(yè)務(wù)培訓(xùn)。今日起各個營業(yè)部均可受理投資者開通交易權(quán)限的申請。
據(jù)楊海濤介紹，投資者教育主要有兩個方面，營業(yè)部現(xiàn)場建立創(chuàng)業(yè)板投資者教育專版，同時在網(wǎng)站上建立了投資者教育園地，并于14日下午正式上線。此外，公司編制了創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識宣傳折頁，對創(chuàng)業(yè)板方面的基本知識、風(fēng)險點、退市方式等方面做了扼要介紹。
中投證券負(fù)責(zé)交易方面的陳經(jīng)理表示，公司技術(shù)方面準(zhǔn)備充分，能夠滿足投資者的開戶需求。中投證券的技術(shù)基本可以做到自動化，可以實施“當(dāng)日簽署，按時開通”的模式。也就是說，客戶申請后，資料會自動轉(zhuǎn)到柜臺去，柜臺會根據(jù)投資者的信息自動設(shè)置開通的時間，審核的過程減少了很多人工的操作，從而縮短了營業(yè)部的操作時間。
“按照公司的統(tǒng)一部署，我們將從15日開始為投資者辦理開通創(chuàng)業(yè)板交易手續(xù)的服務(wù)。”北京一家大型券商營業(yè)部總經(jīng)理對記者表示，經(jīng)過前期準(zhǔn)備，營業(yè)部的客戶交易信息數(shù)據(jù)系統(tǒng)、人員安排、客戶需簽署的各項文件等已經(jīng)準(zhǔn)備到位，符合相關(guān)規(guī)定要求的投資者須持身份證及股東卡到現(xiàn)場簽署申請書及風(fēng)險揭示書。
“因為前期已經(jīng)對客戶做過多次專門的風(fēng)險提示，預(yù)計業(yè)務(wù)開始辦理后不會出現(xiàn)客戶一哄而上的現(xiàn)象，但即使頭幾天來辦手續(xù)的人比較多，我們的人力物力也能跟上，我們對辦理業(yè)務(wù)的人員做出了嚴(yán)格要求，不管來辦業(yè)務(wù)的客戶數(shù)量多少，一定要按照相關(guān)操作細(xì)則要求，合格、規(guī)范地辦理。”他表示。
盡管原則上從今天開始投資者就能到所在證券公司開辦創(chuàng)業(yè)板交易的手續(xù)，但相關(guān)規(guī)定也給不同券商提供了時間上的靈活度。為保證開辦創(chuàng)業(yè)板交易手續(xù)規(guī)范、有序地進(jìn)行，部分券商仍在進(jìn)行緊張的籌備工作，打算根據(jù)自己的實際情況向客戶開通創(chuàng)業(yè)板開戶服務(wù)。
北京一家設(shè)立10年的營業(yè)部的客服部經(jīng)理介紹，公司具有兩年及以上投資經(jīng)驗的客戶數(shù)量占比超過80%，“數(shù)量較多，有開戶需求的客戶規(guī)模也比較大，為了能給客戶提供更好的服務(wù)，我們希望工作做得更充分、扎實。”她表示，目前公司還在進(jìn)行開通業(yè)務(wù)前的準(zhǔn)備工作，將按照自己公司的規(guī)劃安排具體時間。
“盡管有些券商還在籌備，但各家進(jìn)度差異不會很大。”西藏證券公司負(fù)責(zé)人表示，近期公司收到監(jiān)管部門及交易所下發(fā)的關(guān)于創(chuàng)業(yè)板前期準(zhǔn)備的文件多達(dá)十?dāng)?shù)份，按照這些要求，公司根據(jù)實際情況安排開戶事宜。
對客戶進(jìn)行合理分流
關(guān)于進(jìn)度安排，申銀萬國主要是通過營業(yè)部以短信、電郵、電話、信函的方式來通知客戶分批到營業(yè)部來辦理相關(guān)手續(xù)，主要是從營業(yè)部經(jīng)營安全的角度考慮，避免在同一時段前來辦理業(yè)務(wù)的客戶太多。楊海濤強(qiáng)調(diào)，公司要安全有序地推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限開通的相關(guān)業(yè)務(wù)，同時提示投資者應(yīng)該根據(jù)營業(yè)部通知到所屬營業(yè)部辦理開通創(chuàng)業(yè)板市場交易手續(xù)，不要集中到某個時點來辦理該業(yè)務(wù)。
中投證券的陳經(jīng)理介紹，目前公司已經(jīng)發(fā)布通知，要求營業(yè)部對需要辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的投資者進(jìn)行疏導(dǎo)，爭取做到分批辦理，包括預(yù)約，延長辦理時間等。她預(yù)計，近期客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板的熱情比較高，不過公司的接受能力應(yīng)該可以承受。據(jù)介紹，中投證券從2008年已經(jīng)開始對客戶進(jìn)行了分類管理，并且還對以前開戶的客戶進(jìn)行補(bǔ)錄，相當(dāng)于提前進(jìn)行了客戶的風(fēng)險認(rèn)知和評估工作，而且這種電子版的評估已經(jīng)嵌入了柜臺系統(tǒng)，這樣就會加快現(xiàn)場辦理的速度。
中信建投北京一家營業(yè)部的總經(jīng)理對記者表示，為安排客戶有序辦理創(chuàng)業(yè)板交易相關(guān)手續(xù)，營業(yè)部采取了分期分批通知客戶的方式，對客戶進(jìn)行分流。 |