中國證監(jiān)會5月12日通報了包括高新張銅股份有限公司、四川省某上市公司以及廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司等在內(nèi)的3起內(nèi)幕交易案件,并表示將加大稽查力度,嚴查內(nèi)幕交易案。 據(jù)介紹,根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索,2008年5月證監(jiān)會對高新張銅股份有限公司違法違規(guī)行為立案稽查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn),高新張銅股份有限公司及總經(jīng)理郭照相等部分高管人員存在欺詐發(fā)行、違規(guī)披露重要信息、內(nèi)幕交易、背信損害上市公司利益等行為,不僅違反證券法律法規(guī),其中部分行為還涉嫌犯罪。 同樣是根據(jù)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的線索,證監(jiān)會于2008年11月對四川省某上市公司重組期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易問題立案稽查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn),作為重組雙方的重要參與人員,某商業(yè)銀行濟南分行的營業(yè)部主任李某和山東省某工業(yè)總公司副總經(jīng)理張某在重組期間利用所掌握的內(nèi)幕信息,大量交易上市公司股票,獲利巨大,涉嫌構(gòu)成刑法第180條規(guī)定的內(nèi)幕交易罪。 另外,2007年6月,證監(jiān)會對廈門創(chuàng)興置業(yè)股份有限公司討論定向增發(fā)方案期間發(fā)生的涉嫌內(nèi)幕交易問題進行調(diào)查。經(jīng)行政調(diào)查發(fā)現(xiàn),創(chuàng)興置業(yè)第一、二大股東的控股股東——上海祖龍景觀開發(fā)有限公司(上海祖龍),在創(chuàng)興置業(yè)運作定向增發(fā)期間,通過與其關(guān)聯(lián)的公司大量交易創(chuàng)興置業(yè)股票,涉嫌構(gòu)成刑法和《關(guān)于經(jīng)濟案件追訴標準的補充規(guī)定》所規(guī)定的單位內(nèi)幕交易犯罪。在此期間,創(chuàng)興置業(yè)的實際控制人陳某及其妻子的賬戶也參與交易創(chuàng)興置業(yè)股票。 據(jù)介紹,上述3起案件均已完成行政調(diào)查,涉嫌犯罪的證據(jù)材料已移送公安機關(guān)追究刑事責任,但證監(jiān)會尚未做出行政處罰。 同日,證監(jiān)會還通報,已于近日對某證券公司高管人員金某及其配偶余某在證券公司運作借殼上市期間發(fā)生的內(nèi)幕交易行為依法做出行政處罰,決定沒收內(nèi)幕交易違法所得兩萬余元并處以等值罰款。
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