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| 證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)上市券商監(jiān)管 |
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| 2009-04-07 本報(bào)實(shí)習(xí)記者：孫維晨 來(lái)源:國(guó)際金融報(bào) |
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近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出2009年第六號(hào)公告，以加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管。這份名為《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》的公告顯示，任何單位或者個(gè)人未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制上市證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
上市證券公司具有證券公司與上市公司的雙重屬性，作為證券公司，要適用證券公司監(jiān)管相關(guān)法規(guī)；作為上市公司，要適用上市、發(fā)行監(jiān)管相關(guān)法規(guī)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出此公告的目的在于,“為做好相關(guān)法律法規(guī)的協(xié)調(diào)和銜接，加強(qiáng)對(duì)上市證券公司的監(jiān)管。”
這份分為十項(xiàng)、共計(jì)近2000字的規(guī)定顯示，證券公司首次公開(kāi)發(fā)行并上市（以下簡(jiǎn)稱(chēng)IPO）和上市后發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資行為，要同時(shí)符合各項(xiàng)法規(guī)。而IPO和再融資行為涉及變更持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)報(bào)送相關(guān)股東資格的審核材料。任何單位或者個(gè)人未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)限期改正；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。
中國(guó)人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院副院長(zhǎng)趙錫軍認(rèn)為，從上市公司角度看，證券公司與其他上市企業(yè)一樣要符合各種上市公司的規(guī)定。但是由于上市證券公司的業(yè)務(wù)與市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)性極強(qiáng)，因此其各種內(nèi)部股權(quán)等變化對(duì)股市的影響非常明顯。“因此細(xì)化對(duì)上市券商的監(jiān)管，是非常重要和必要的。”
而從“利好方面”分析，趙錫軍認(rèn)為，不管是上市券商還是其他上市公司，加強(qiáng)監(jiān)管、細(xì)化規(guī)定等都是對(duì)投資者的保護(hù)。
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