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| 信托從業(yè)人員將設(shè)門檻 銀監(jiān)會(huì)征詢管理辦法 |
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| 2009-02-03 作者:唐真龍 來源:上海證券報(bào) |
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信托從業(yè)人員將和證券從業(yè)人員一樣需要取得資格證書。記者從有關(guān)方面獲悉，日前《信托從業(yè)人員管理辦法（征求意見稿）》（以下簡(jiǎn)稱《征求意見稿》）已由中國(guó)銀監(jiān)會(huì)下發(fā)到各信托公司。相關(guān)人士透露，這份文件的內(nèi)容主要包括信托從業(yè)人員資格、信托經(jīng)理從業(yè)資格管理、信托從業(yè)人員基本行為規(guī)范以及監(jiān)督管理等幾個(gè)方面。
相比于證券、基金以及銀行等金融行業(yè)，信托一直沒有統(tǒng)一的行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，“各家公司招聘人員主要是依據(jù)自身需要，自行制定標(biāo)準(zhǔn)，每家公司把握的標(biāo)準(zhǔn)都不盡相同。”上海一家信托公司的負(fù)責(zé)人向記者表示。正源于此，銀監(jiān)會(huì)一直試圖通過出臺(tái)管理辦法的形式規(guī)范信托從業(yè)人員管理，“一年多以前，銀監(jiān)會(huì)已經(jīng)對(duì)此問題進(jìn)行研究，此次下發(fā)的征求意見其實(shí)已經(jīng)醞釀已久。”這位人士表示。
根據(jù)《征求意見稿》規(guī)定，信托從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)取得信托從業(yè)人員資格。可通過三種途徑：參加統(tǒng)一資格考試并成績(jī)合格；取得銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資格證書；此外，銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式。銀監(jiān)會(huì)將授權(quán)其他機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“授權(quán)機(jī)構(gòu)”）負(fù)責(zé)資格考試的組織、資格證書管理及人員培訓(xùn)等工作。對(duì)于該授權(quán)機(jī)構(gòu)，銀監(jiān)會(huì)并沒有在文件中做出明確表述，不過記者采訪幾位信托公司高層均認(rèn)為應(yīng)該是信托行業(yè)協(xié)會(huì)，“參照證券從業(yè)人員資格考試與培訓(xùn)的模式，由信托行業(yè)協(xié)會(huì)做這項(xiàng)工作最為合適。”河南一家信托公司的人士表示。
信托從業(yè)人員取得從業(yè)資格，符合特定條件之后，可以通過信托公司向授權(quán)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)信托執(zhí)業(yè)證書。而授權(quán)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立信托從業(yè)人員資格信息數(shù)據(jù)庫(kù)，進(jìn)行信托從業(yè)人員及其誠(chéng)信紀(jì)錄登記，并及時(shí)更新相關(guān)信息。
對(duì)于信托經(jīng)理，《征求意見稿》做出規(guī)定，“信托公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)信托項(xiàng)目至少指定一名信托經(jīng)理。”而對(duì)于信托經(jīng)理的任職條件，銀監(jiān)會(huì)設(shè)定了三道“門檻”：具備大學(xué)本科以上學(xué)歷，取得信托執(zhí)業(yè)證書；有良好的職業(yè)道德，最近五年內(nèi)未受過刑事處罰或者銀監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰，未被銀監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；有三年以上信托從業(yè)經(jīng)歷或五年以上金融相關(guān)領(lǐng)域從業(yè)經(jīng)歷，具備統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、管理具體信托項(xiàng)目的知識(shí)和技能。
記者了解到，除了對(duì)信托從業(yè)人員資格管理制定管理辦法之外，銀監(jiān)會(huì)已經(jīng)組織相關(guān)部門對(duì)信托公司業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行研究，除了前期已經(jīng)頒布的《銀行與信托公司業(yè)務(wù)合作指引》之外，有關(guān)其他業(yè)務(wù)領(lǐng)域的操作指引也將陸續(xù)出臺(tái)。
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