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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長(zhǎng)黃湘平日前在《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第四屆四次理事會(huì)工作報(bào)告》中表示，去年全國(guó)106家證券公司共實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)932..71億元，同比增長(zhǎng)93.51%。全市場(chǎng)機(jī)構(gòu)持股比重已超過(guò)50%，行業(yè)規(guī)模實(shí)力顯著提高。
他透露，協(xié)會(huì)正在考慮適時(shí)制定融資融券和股指期貨交易等自律規(guī)則，研究推動(dòng)證券分析師和投資顧問(wèn)考試辦法和注冊(cè)登記辦法，探索在中關(guān)村股份報(bào)價(jià)系統(tǒng)引入做市商制度。同時(shí)提出，應(yīng)從三個(gè)方面入手深化行業(yè)自律管理和服務(wù)工作。
“2010年將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最為復(fù)雜的一年，各種不確定、不穩(wěn)定的因素增多，我們應(yīng)當(dāng)從3個(gè)方面深化行業(yè)自律管理和服務(wù)工作。”黃湘平說(shuō)。
一是適應(yīng)資本市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制和模式轉(zhuǎn)變的需要，在行業(yè)自律管理與服務(wù)的基礎(chǔ)性制度建設(shè)上有新的進(jìn)展。考慮適時(shí)制定融資融券和股指期貨交易等自律規(guī)則，積極為場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。二是適應(yīng)證券行業(yè)持續(xù)發(fā)展和業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的需要，在行業(yè)自律管理與服務(wù)的方式方法上有新的改進(jìn)，在市場(chǎng)細(xì)分、專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)揭示、投資者教育方面進(jìn)行創(chuàng)新。三是適應(yīng)資本市場(chǎng)監(jiān)管理念和監(jiān)管方式改革的需要，在行業(yè)自律管理與服務(wù)的職能拓展上有新的突破。在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、新股發(fā)行詢價(jià)、基金評(píng)價(jià)、基金經(jīng)理注冊(cè)登記和有序流動(dòng)等方面提供公共管理服務(wù)。
針對(duì)市場(chǎng)普遍關(guān)注的新三板建設(shè)問(wèn)題，黃湘平表示，中關(guān)村股份報(bào)價(jià)系統(tǒng)融資功能不斷增強(qiáng)，支持科技型中小企業(yè)發(fā)展的功能初步顯現(xiàn)。新三板試點(diǎn)辦法推出以來(lái)，未發(fā)生一起自然人投資者違規(guī)買(mǎi)入掛牌公司股份情形。根據(jù)新的股東限售制度，已對(duì)21家掛牌公司的8774萬(wàn)股進(jìn)行了一次性解除限售，增加了市場(chǎng)中可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量。目前有2家新三板公司正在做增資備案，計(jì)劃增資股份3044萬(wàn)股，募集資金1.2億元，另有11家掛牌公司正在籌劃定向增資有關(guān)工作。
黃湘平說(shuō)，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)目前交易雖然還不夠活躍，但為擴(kuò)大試點(diǎn)和建立統(tǒng)一的場(chǎng)外市場(chǎng)積累了經(jīng)驗(yàn)，提供了制度設(shè)計(jì)準(zhǔn)備，目前協(xié)會(huì)正在探索在報(bào)價(jià)系統(tǒng)引入做市商制度。
黃湘平還透露，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)合分類(lèi)監(jiān)管的要求，對(duì)證券公司申報(bào)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)事項(xiàng)進(jìn)行了初步評(píng)估，擬訂完善了證券公司主動(dòng)申請(qǐng)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)工作受理和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)以及流程，并向監(jiān)管部門(mén)建議對(duì)三家會(huì)員單位給予2009年分類(lèi)監(jiān)管評(píng)價(jià)加分。
去年全年，協(xié)會(huì)共受理24家申請(qǐng)成為詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)、112家詢價(jià)對(duì)象就599個(gè)證券投資產(chǎn)品申請(qǐng)新增網(wǎng)下配售對(duì)象資格的申請(qǐng)材料。截至年底，在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的詢價(jià)對(duì)象機(jī)構(gòu)共計(jì)264家，公示網(wǎng)下配售對(duì)象1379個(gè)。年中協(xié)會(huì)還向監(jiān)管部門(mén)提交了《關(guān)于IPO詢價(jià)對(duì)象備案工作相關(guān)問(wèn)題的函》，反映網(wǎng)下配售對(duì)象備案程序緩慢的問(wèn)題。
針對(duì)基金公司會(huì)員，協(xié)會(huì)去年實(shí)施基金經(jīng)理注冊(cè)登記制，截至年底已完成存量461名已任基金經(jīng)理和127名投資經(jīng)理登記工作，同時(shí)組織了52次基金經(jīng)理法規(guī)考試，參加考試182人次；完成了144名新任基金經(jīng)理注冊(cè)、143名基金經(jīng)理變更和182名基金經(jīng)理注銷(xiāo)手續(xù)。基金經(jīng)理頻繁變動(dòng)工作單位和無(wú)序流動(dòng)的現(xiàn)象在一定程度上得到抑制。
2009年，證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)納入行業(yè)自律管理，證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)自律機(jī)制初步建立。黃湘平表示，協(xié)會(huì)正在積極研究和探討證券研究、投資咨詢機(jī)構(gòu)新的業(yè)務(wù)模式和盈利模式，目前證券研究機(jī)構(gòu)發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)規(guī)則和投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)規(guī)則已日漸成熟。與此相適應(yīng)，協(xié)會(huì)正在研究推動(dòng)證券分析師和投資顧問(wèn)考試辦法和注冊(cè)登記辦法，以及與注冊(cè)國(guó)際投資分析（CIAA）考試相結(jié)合的問(wèn)題。 |