5月13日，英國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)表示，鑒于摩根士丹利公司未能阻止一名交易員故意高估資產(chǎn)價(jià)值，政府已對(duì)摩根士丹利罰款140萬(wàn)英鎊（約合210萬(wàn)美元）。
英國(guó)金融服務(wù)局表示，摩根士丹利既沒(méi)有使用其關(guān)于非流動(dòng)性市場(chǎng)的業(yè)務(wù)操作系統(tǒng)，也沒(méi)有對(duì)交易員的賬目進(jìn)行充分監(jiān)督，致使該公司在去年6月份因此被迫減計(jì)1.2億美元資產(chǎn)。
金融服務(wù)局同時(shí)命令，禁止摩根士丹利公司前交易員馬修·塞巴斯蒂安·派珀在受監(jiān)管的企業(yè)工作，并對(duì)他處以10.5萬(wàn)英鎊罰款。金融服務(wù)局在聲明中表示，“派珀故意錯(cuò)誤呈報(bào)了他代表摩根士丹利公司交易的資產(chǎn)價(jià)值，希望通過(guò)誤導(dǎo)該公司針對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)管程序來(lái)隱瞞虧損。”摩根士丹利公司已經(jīng)停止了派珀的工作，并在發(fā)現(xiàn)他故意錯(cuò)報(bào)資產(chǎn)價(jià)值之時(shí)就展開(kāi)了內(nèi)部調(diào)查。
摩根士丹利和派珀都已同英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)合作，并同意在政府調(diào)查初期就此事達(dá)成和解，因此針對(duì)二者的罰款金額已經(jīng)減少了30%。
|
|