上海自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)的重點(diǎn)內(nèi)容之一是推進(jìn)綜合監(jiān)管制度，其核心內(nèi)容是創(chuàng)新政府管理方式，減少行政審批事項(xiàng)，推進(jìn)政府管理由注重事前審批轉(zhuǎn)為注重事中、事后審批。該制度既是自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)各項(xiàng)先行先試事項(xiàng)能否試驗(yàn)成功的前提條件和重要保證，也是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)可以復(fù)制、推廣至全國的重要內(nèi)容。目前上海自貿(mào)區(qū)的綜合監(jiān)管工作應(yīng)當(dāng)在以下六個(gè)方面重點(diǎn)推進(jìn)。
加快信息共享的監(jiān)管平臺建設(shè)，各監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)合強(qiáng)化源頭監(jiān)管
事中、事后的監(jiān)管模式對上海自貿(mào)實(shí)驗(yàn)區(qū)內(nèi)企業(yè)的貿(mào)易活動(dòng)提出更高的源頭監(jiān)管要求。首先，需要在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)整合涵蓋注冊備案管理、行政許可管理、日常監(jiān)管、應(yīng)急管理、稽查執(zhí)法、信用評定等信息系統(tǒng)，建立打通海關(guān)、質(zhì)檢、工商、稅務(wù)、外匯等各部門的信息共享平臺；其次，要建立企業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，動(dòng)態(tài)記載各監(jiān)管部門對自貿(mào)區(qū)注冊企業(yè)經(jīng)營情況的信息，通過運(yùn)用信息平臺的公式制度，從源頭上有效規(guī)避企業(yè)違規(guī)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，有利于監(jiān)管科學(xué)化、精細(xì)化和信息化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第三，各部門制訂信息共享工作規(guī)范，明確信息采集、加工、傳遞、應(yīng)用、反饋等環(huán)節(jié)的工作職責(zé)，健全信息共享長效機(jī)制，定期召開個(gè)部門聯(lián)席會議，研究、探討監(jiān)管信息平臺的改進(jìn)措施。
建立自貿(mào)區(qū)綜合監(jiān)管政策研究領(lǐng)導(dǎo)小組，滿足自貿(mào)區(qū)“短平快”的政策研究需求以及“長準(zhǔn)全”的監(jiān)管效益評估
目前自貿(mào)區(qū)內(nèi)“短平快”的政策性研究需求明顯，建立自貿(mào)區(qū)監(jiān)管政策領(lǐng)導(dǎo)小組，針對各區(qū)域的監(jiān)管問題、困難進(jìn)行積極、有效的溝通，以便及時(shí)研究解決。一方面，執(zhí)法監(jiān)管部門要跨前一步，與行業(yè)管理部門聯(lián)手協(xié)同創(chuàng)新，加強(qiáng)體制機(jī)制上的管理。另一方面，可通過課題的招投標(biāo)、或委托指定的形式，與大專院校、科研機(jī)構(gòu)在監(jiān)管技術(shù)及設(shè)備研發(fā)、監(jiān)管政策制度創(chuàng)新、監(jiān)管評估等方面進(jìn)行合作研究，并將成果及時(shí)轉(zhuǎn)化。成功的經(jīng)驗(yàn)是在洋山港保稅港區(qū)試點(diǎn)的中美“大港計(jì)劃”，與清華同方合作研制的出口港核輻射檢測系統(tǒng)，成功查獲多起案例。該監(jiān)管系統(tǒng)的成功經(jīng)驗(yàn)可復(fù)制應(yīng)用于進(jìn)口港以及未來其他自貿(mào)區(qū)港區(qū)，為中國進(jìn)口貿(mào)易鏈安全提供保障。
引入“安全港”概念，試行“企業(yè)自律”的誠信監(jiān)管體制
“安全港”的概念，是以受監(jiān)管企業(yè)高度自律為核心，以監(jiān)管單位與受監(jiān)管企業(yè)二者間的相互信賴為根本，減少受監(jiān)管企業(yè)的守法負(fù)擔(dān)，建立以誠信為基礎(chǔ)的分類風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。建立“安全港”規(guī)范機(jī)制，有利于強(qiáng)化自貿(mào)區(qū)內(nèi)“企業(yè)自律”，具體而言，應(yīng)在以下三個(gè)方面取得突破：允許符合一定規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)管控等條件的企業(yè)，與監(jiān)管機(jī)構(gòu)共同訂立、簽署自律條款，明確經(jīng)營者的自律責(zé)任；針對從事高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的企業(yè)引入擔(dān)保管理制度，通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、第三方擔(dān)保、保證金要求等方式實(shí)行有效監(jiān)管；建立規(guī)范的公示曝光制度，以企業(yè)信譽(yù)檔案為依據(jù)，定期對自貿(mào)區(qū)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行公示曝光，倡導(dǎo)守法經(jīng)營，鞭撻違法違規(guī)行為。
采取出入?yún)^(qū)人員分類監(jiān)管模式，推動(dòng)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)與城市的融合銜接
在“一線放開、二線管住”的特殊海關(guān)監(jiān)管制度下，“區(qū)內(nèi)自由”是未來發(fā)展的主要方向，一是消費(fèi)自由，自由港城內(nèi)可以建立商業(yè)性生活消費(fèi)設(shè)施和開展商業(yè)零售等業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)收入免征增值稅、消費(fèi)稅等；二是自由港城內(nèi)可供特殊人員居住，如船員等，并且區(qū)域內(nèi)生活供應(yīng)品免稅。因此，人員的自由流動(dòng)成為關(guān)鍵因素。采用出入?yún)^(qū)人員分類的監(jiān)管模式，可以有效推動(dòng)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)與城市的融合銜接：一是要根據(jù)出入自貿(mào)區(qū)的特殊人員類別，采取特殊通行證(如海關(guān)、工商等機(jī)構(gòu)的工作人員)和特殊居住證(如船員)；二是對在區(qū)內(nèi)參觀、購買物品的臨時(shí)人員，采用一般通行證，并針對帶出自貿(mào)區(qū)的消費(fèi)行為，要按照自用合理數(shù)量原則，實(shí)行嚴(yán)格的審查，超過規(guī)定金額或數(shù)量要依法納稅。
學(xué)習(xí)國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和成熟做法，加快推進(jìn)自貿(mào)區(qū)建設(shè)的新認(rèn)識、新思考
監(jiān)管部門的政策制定者要在國內(nèi)調(diào)研基礎(chǔ)上充分開展國外調(diào)研，形成自貿(mào)區(qū)建設(shè)的新認(rèn)識、新思考，并加快付諸實(shí)踐的推進(jìn)步伐。在監(jiān)管手段方面，臺灣自由港區(qū)的“分級監(jiān)管”的新舉措可供借鑒，即可根據(jù)區(qū)內(nèi)企業(yè)能力、自律程度分級，賦予具有良好信譽(yù)和優(yōu)質(zhì)資格的企業(yè)較大的業(yè)務(wù)經(jīng)營彈性。在綜合監(jiān)管制度方面，德國自由貿(mào)易港區(qū)的“大通關(guān)”綜合體系更值得認(rèn)真學(xué)習(xí)，“大通關(guān)”不僅涉及口岸監(jiān)管驗(yàn)查單位、港口、機(jī)場、稅務(wù)、外匯管理，而且將金融、中介機(jī)構(gòu)、運(yùn)輸、倉儲以及生產(chǎn)企業(yè)和進(jìn)出口企業(yè)等多個(gè)部門納入其中進(jìn)行綜合管理，有效地帶動(dòng)了地區(qū)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，又實(shí)現(xiàn)了自由港與城市功能的互相促進(jìn)。
緊抓自貿(mào)區(qū)建設(shè)時(shí)效性，促進(jìn)制度創(chuàng)新和法律保障有機(jī)結(jié)合
上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的制度創(chuàng)新應(yīng)以全面、規(guī)范的自貿(mào)區(qū)法律體系為基礎(chǔ)，包括人才、投資、技術(shù)、生產(chǎn)因素移動(dòng)等限制及法規(guī)的突破，以及在最短的時(shí)間內(nèi)構(gòu)建“自貿(mào)區(qū)法律保障體系”，否則將喪失時(shí)效性。自貿(mào)區(qū)法律保障的第一階段是透過行政法規(guī)松綁解除限制。第二階段是推進(jìn)自貿(mào)區(qū)法制化建設(shè)，以促進(jìn)政府放權(quán)的可持續(xù)性。通過地方立法的形式擬定《自貿(mào)區(qū)特殊條例》，建立與自貿(mào)實(shí)驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的管理制度。第三階段應(yīng)結(jié)合各機(jī)構(gòu)在區(qū)內(nèi)實(shí)施的創(chuàng)新制度以及監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，出臺與各監(jiān)管機(jī)構(gòu)相適應(yīng)的，如《上海自貿(mào)區(qū)海關(guān)監(jiān)管條例》等，細(xì)化各領(lǐng)域的監(jiān)管規(guī)范。
整體而言，綜合監(jiān)管制度的推進(jìn)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，既需要建設(shè)大量的配套基礎(chǔ)設(shè)施和信息平臺，也需要完善的法律框架、政策支持，更需要先進(jìn)的服務(wù)意識和監(jiān)管手段，在各個(gè)方面，需要不斷的探索、創(chuàng)新。